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国泰君安改进医药搀杂发起A,国泰君安改进医药搀杂发起C: 国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第1号)

发布日期：2024-08-26 12:27    点击次数：122
国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基      金招募说明书（更新）       （2024 年第 1 号）    基金管制东谈主：上海国泰君安证券资产管制有限公司    基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       进犯指示                              “本基金”                                  ）经中国证券 监督管制委员会 2021 年 10 月 27 日证监许可【2021】3389 号文注册召募。基金管制东谈主保 证《招募说明书》的内容信得过、准确、好意思满。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本 基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓远景和收益作出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金的基金合同于 2021 年 12 月 23 日沉静奏效。 本基金为契约型绽放式。   基金管制东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 险，投资者在投成本基金前，请沉静阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金家具贵府概 要等信息败露文献，全面相识本基金家具的风险收益特征和家具秉性，充分磋议自身的风 险承受才调，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出孤苦决策，承担基金投资中出现的种种风险。投成本基金可能遭遇 的私有风险包括：        （1）本基金股票资产仓位较高而面对的股票阛阓波动风险；                                  （2）非现款基 金资产不低于 80%投资于改进医药主题证券而面对的证券围聚度较高的风险；（3）本基金 投资范围包括内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股票而面对 的香港股票阛阓及港股通机制带来的风险；                   （4）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、 股票期权等金融滋生品以及资产提拔证券等特殊品种以及可参与融资交易而面对的其他额 外风险；    （5）基金合同提前隔断风险。此外，本基金还将面对阛阓风险、流动性风险（包括 但不限于特定投资标的流动性较差风险、大批赎回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流动 性风险管制器具带来的风险等）、管制风险、税收风险、本基金法律文献中波及基金风险特 征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般风险。   本基金的具体运作特质详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及私有 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 金、低于股票型基金。 基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 运转面值进行召募，在阛阓波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面值的 风险。 失本金。投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》                                      、基                           I        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 金家具贵府概要及《基金合同》。 对本基金阐述的保证。 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等臆测章节。侧袋机制 实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额持有东谈主仔细阅读关连内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定风险。       《基金合同》奏效后，基金招募说明书信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个 作事日内，更新招募说明书，并登载在规则网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不错不再更新基金招募说明 书。      本基金本次更新招募说明书主要根据增多基金份额类别的事项和更正后的基金合同对 关连信息进行了更新，更新截止日为 2024 年 8 月 26 日，除非另有说明，本更新招募说明 书其他所载内容截止日为 2023 年 12 月 1 日，臆测财务和功绩阐述数据截止日为 2023 年 9 月 30 日，财务和功绩阐述数据未经审计。                            II         国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                            目           录                                  III      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作管制办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管制办法》       （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》                                       （以 下简称《信息败露办法》           ）、《证券投资基金信息败露内容与阵势准则第5号容与阵势>》《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规则》       、                      （以下简称《管制规则》）                                         、 《国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）偏激它有 关规则等编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 信得过性、准确性、好意思满性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他臆测规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应夺目查阅基金合同。        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                          二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金基金合 同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 募说明书》偏激更新 料概要》偏激更新 售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讲演等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其常常作念出的更正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的更正 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其常常作念出的更正 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经臆测政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》           （包括其常常更正）及关连法律法例规则，使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构 投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资等业务 监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主坚忍了基金销售服务条约，办 理基金销售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受上海国泰君安证券资产管制有限公司托付代为办理登记业务的机构         国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、转变、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月                                      ，n 为当然数 港股通交易日，则本基金不绽放 理办法》、《上海国泰君安证券资产管制有限公司基金注册登记业求实施笃定（适用于中登 TA）》、     《上海国泰君安证券资产管制有限公司基金注册登记业求实施笃定（适用于自建 TA）》 是范例基金管制东谈主所管制的绽放式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金管制东谈主和投 资东谈主共同谨守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 苦求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额转变为基金管制东谈主管制的其他基金 基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购苦求的一种投资神志 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额总额后的余额） 高出上一绽放日基金总份额的 10% 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 他资产的价值总和 额净值的过程 按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值 称“规则报刊”）及《信息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金 管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 提拔证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 式，将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到刚正对待 有东谈主服务的用度 提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 额，称为 C 类基金份额 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；          （三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 东谈主固有资金、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员的资金 管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额并持有一按时限的证券投资基金 期限不少于三年的基金管制东谈主激动、基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主 员       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                          三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主基本情况   公司称呼：上海国泰君安证券资产管制有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东谈主：陶耿   臆测电话：021-38676999   臆测东谈主：赵菊   注册成本：20 亿元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督管制委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：连接筹办   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，持有股份 100%。   （二）主要东谈主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（主办作事）、稽核审计总部总司理、规划财务部总经 理、副财务总监兼规划财务部总司理、财务总监兼规划财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行作事部总裁、践诺委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安 金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金管制有限公司总司理，现任本公司党委文牍、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省王人王人哈尔市富拉尔基区法院文牍员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高等法律照管人、法律部合规测研与检查总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械相差口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 省分行海外部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究斟酌，国泰君安证券长春大马路营 业部研究斟酌、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东谈主（主办作事）、副总司理（主 持作事）、长春大街营业部副总司理（主办作事）、吉林营销总部副总司理、长春西安大路营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主办作事）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。   刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、海外业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主办作事）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。   黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息时期中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息时期部总司理，本公司董事。   陈稹，男，博士。历任中国东谈主民大学劳动东谈主事学院西席、副院长兼副文牍，中国证监会 东谈主事栽种部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委文牍、常务副院长，现任中国东谈主民大学 国度发展与政策研究院高等研究员，国新证券股份有限公司孤苦董事，本公司孤苦董事。   袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司孤苦非践诺董事，交银施罗德基金管制有限公司孤苦非践诺董事，中建投信赖 有限作事公司孤苦非践诺董事，上海浦东发展银行股份有限公司孤苦董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院说明注解，复旦大学办事与社会保障研究中心主任，上海市东谈主民政府 决策斟酌研究基地袁志刚作事室首席众人，上海市决策斟酌委员会委员，融创中国控股有限 公司孤苦董事等职务，本公司孤苦董事。   钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔管制学院金融系毕生说明注解，好意思国麻省理工 学院斯隆管制学院金融学打听副说明注解，清华大学经济管制学院金融系特聘说明注解，上海交通大 学上海高等金融学院金融学特聘说明注解、说明注解、博士生导师、EMBA 技俩联席主任、 EMBA/DBA/EE 技俩联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，海外学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司孤苦非践诺董事，现任复旦大学泛海海外 金融学院金融学说明注解、践诺院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部海外金融 研究院院长，民建复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 研究员，海外学术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司孤苦董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管司帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计 总监、风险管制部总司理助理级、阛阓风险管制总监、风险管制一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（主办作事），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 规划财务部总司理，公司监事。    王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产管制总部业务司理，本 公司营运部高等业务司理、风险管制部副总司理（主办作事），现任本公司风险管制部总经 理、公司职工监事。    陶耿，男，1968 年 1 月诞生，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民 银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、 办公室主任，光大保德信基金管制有限公司总司理。现任本公司党委文牍、副董事长、总裁 兼财务负责东谈主。    叶明，男，1976 年 8 月诞生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任规划财务部副司理、资金计帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东谈主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席阛阓官，兼钞票管制部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。    李艳，女，1974 年 2 月诞生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证 券有限作事公司，历任证券投资总部高等司理、改进家具总部高等司理、研究所金融工程部 负责东谈主、基金评价研究中心副总司理、改进发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理， 书，兼任党委办公室/纪检办公室主任。    吕巍，男，1976 年 9 月诞生，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律照管人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 理；现任本公司合规总监、督察长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月诞生，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部践诺董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任 固定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司首席投资 官（CIO）      ，兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部 （公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月诞生，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及滋生品投资总部投资司理(策略投资)、证券及滋生品投资总部交易司理、证 券滋生品投资部高等交易司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 持作事）、总司理，权益与滋生品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理， 现任本公司首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   徐刚，男，1985 月 8 月诞生，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海信赖股份 有限公司风险管制总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融阛阓部投资司理，结构融资 部高等投资司理，资产证券化部总司理助理（主办作事）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司首席投资官（CIO）。   李子波，英国拉夫堡大学金融专科硕士研究生。2008 年 2 月至 2010 年 12 月任职于泰 信基金管制有限公司，历任助理行业研究员、行业研究员。2010 年 12 月起加入上海国泰君 安证券资产管制有限公司，历任全球研究院医药行业研究员、高等研究员，现任本公司公募 权益投资部基金司理。自 2021 年 12 月 23 日起担任“国泰君安改进医药搀杂型发起式证券 投资基金”基金司理，自 2022 年 3 月 22 日起担任“国泰君安君得明搀杂型证券投资基金” 基金司理，自 2023 年 7 月 5 日起担任“国泰君安君得鑫两年持有期搀杂型证券投资基金” 的基金司理。   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委文牍、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司首席投资官（CIO），兼任固定收益投 资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理，固定收益        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司首席研究官（CRO），兼任权益投资部 总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司综合策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险管制部总司理、公司职工监事。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主办作事）                                    ，兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金管制东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办神志 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他臆测规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规则，按臆测规则筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；         国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；      （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他臆测规则，履行信息败露及敷陈义务；      （12）保守基金买卖机密，不显露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、                                         《基金合 同》偏激他臆测规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主显露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有筹算，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；      （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、                 《基金合同》偏激他臆测规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按规则保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关连贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时间发出，何况保证投资者 大意按照《基金合同》规则的时间和神志，随时查阅到与基金臆测的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到臆测贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；      （19）面对放弃、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并讲演基金 托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理臆测基金事务的行 为承担作事；      （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管制东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东谈主；      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金管制东谈主的承诺 监会的臆测规则，建立健全里面限定轨制，采取灵验措施，驻防违抗现行灵验的臆测法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会臆测规则的行动发生。 限定轨制，采取灵验措施，驻防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易步履；   （7）玩忽包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会阻遏的其他行动。 律、法例及行业范例，老实信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章筹办；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、过问、不开心严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、顿然权利；   （7）违抗现行灵验的臆测法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的臆测规则，泄 露在职职期间瞻念察的臆测证券、基金的买卖机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 规划等信息；         国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （8）违抗证券交易局面业务公法，利用对敲、倒仓等妙技控制阛阓价钱，禁绝阛阓秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不正直妙技谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；      （12）在公开信息败露和告白中特意含有装假、误导、诓骗因素；      （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻遏的行动。      （1）依照臆测法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；      （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；      （3）不违抗现行灵验的臆测法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的臆测规则， 显露在职职期间瞻念察的臆测证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资规划等信息；      （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易偏激他步履。      （五）基金管制东谈主的里面限定轨制      为保障公司偏激所开展的资产管制业务范例运作，灵验驻防、躲闪和化解种种风险，最 大限定地保护利益关连者及公司的正当权益，基金管制东谈主建立了科学合理、限定严实、运行 高效的里面限定轨制。      里面限定轨制是对公司规则规则的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本管制轨制 的概要和统治，纠合公司运营的整个设施，其内容包括公司内控主见、内控原则、限定环境、 内控措施等。      （1）确保公司筹办运作严格谨守国度臆测法律、法例和行业监管公法，自愿形成称职 筹办、范例运作的筹办念念想和筹办理念。      （2）驻防和化解筹办风险，提高筹办管制效益，收尾公司资产管制业务的连接、踏实、 健康发展。      （3）建立行之灵验的风险限定系统，保障公司资产及客户资产的安全好意思满，珍视公司      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 激动的正当权益，并最大限定地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息信得过、准确、好意思满、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻践诺，提高公司筹办效益。   （1）健全性原则。里面限定机制应手脚念到事前、事中、过后限定相统一；隐蔽公司各 个部门和各级岗亭，浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的里面限定措施，珍视内控 轨制的灵验践诺。   （3）孤苦性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的管制运作必须分离；公司设立法律合规部及风险管制部，承担里面限定监 督检查职能，对各部门、岗亭进行历程监控和风险管制。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡；前台业务运作 与后台管制提拔恰当分离。   （5）成本效益原则。公司里面限定与公司业务范围、筹办规模、风险情状相妥当，运 用科学化的筹办管制方法，以合理的成本收尾里面限定主见。   里面限定环境主要包括公司筹办理念与风险意志、治理结构、组织架构与决策措施、内 部限定体系、职工的诚信息兵德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险限定评估体系，通过按时与不按时风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险开始和类型，针对不同的风险由关连部门冷漠相应的风 险限定有筹算，实时驻防和化解风险。   限定步履主要包括：授权限定、内幕交易限定、关联交易限定和法律风险限定等。里面 限定的主要内容包括：阛阓开发业务限定、投资管制业务限定、信息败露限定、信息时期系 统限定、司帐系统限定和东谈主力资源限定等。   （1）基金管制东谈主确知建立、实施和支撑里面限定轨制是基金管制东谈主的作事；   （2）上述对于里面限定的败露信得过、准确；   （3）基金管制东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金管制东谈主业务的发展不休完善里面控        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 制轨制。        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                           四、基金托管东谈主    （一）基本情况    称呼：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东谈主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复[1988]347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：207.74 亿元东谈主民币    存续期间：连接筹办    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制买卖 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日沉静在上海证券交易所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。收尾 2023 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 净利润 426.80 亿元。    开业三十多年来，兴业银行历久坚持“针织服务，相伴成长”的筹办理念，勤奋于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。    （二）托管业务部部门成立及职工情况    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管制处、基金证券业务处、信赖保 险业务处、答应私募业务处、家具管制处、稽核监察处、投资监督管制处、运行管制处等处 室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经验。    （三）基金托管业务筹办情况    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业务批准文 号：证监基金字[2005]74 号。收尾 2023 年 9 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 670 只，托管基金的基金资产净值系数 23386.83 亿元，基金份额系数 22572.13 亿份。         国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （四）基金托管东谈主的里面限定轨制      严格谨守国度臆测托管业务的法律法例、行业监管规章和行内臆测管制规则，称职筹办、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全好意思满，确保臆测信息的真 实、准确、好意思满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。      兴业银行基金托管业务里面限定组织架构由总行里面限定委员会、总行风险管制部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走时营管制部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照兴业银行关连轨制对兴业银行托管业务风险管制和里面限定实施管制。      （1）全面性原则：里面限定纠合股产托管业务的全过程，隐蔽各项业务和家具，以及 从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员；      （2）进犯性原则：里面限定应当在全面限定的基础上，关心进犯业务事项和高风险领 域；      （3）孤苦性原则：开展托管业务的部门和岗亭的成立应权责分明、相对孤苦、相互制 衡；      （4）审慎性原则：内控与风险管制必须以驻防风险，保证托管资产的安全与好意思满为出 发点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；      （5）制衡性原则：里面限定应当在治理结构、机组成立及权责分配、业务历程等方面 形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率；      （6）妥当性原则：里面限定体系应同所处的环境相妥当，以合理的成本收尾内控主见， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹办管制的需要，应时进行 相应修改和完善；里面限定存在的问题应当大意得到实时反馈和纠正；      （7）成本效益原则：里面限定应当量度实施成本与预期效益，以恰当的成本收尾存效 限定。      （1）轨制确立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务历程、夺目的操作手册、严格的 东谈主员行动范例等一系列规章轨制。      （2）建立健全的组织管制结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （3）风险识别与评估：稽核监察处领导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风 险限定措施。   （4）相对孤苦的业务操作空间：业务操作区相对孤苦，实施门禁管制和音像监控。   （5）东谈主员管制：进行按时的业务与职业谈德培训，使职工诞生风险驻防与限定理念， 并坚忍承诺书。   （6）救急预案：制定完备的《救急预案》，并组织职工按时演练；建立外乡灾备中心， 保证业务不中断。   （五）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和措施   基金托管东谈主负有对基金管制东谈主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》、                                     《运作办 法》、基金合同偏激他臆测规则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付神志、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的筹画、收益分配、 申购赎回以偏激他臆测基金投资和运作的事项，对基金管制东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有违抗《基金法》                      、《运作办法》、基金合同和臆测法律法例 规则的行动，应实时以书面体式讲演基金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到讲演后应实时核 对并以书面体式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复 查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主讲演的违章事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违章行动，立即敷陈中国 证监会，同期，讲演基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他臆测规则，或者违抗基金 合同约定的，应当拒却践诺，立即讲演基金管制东谈主，并实时向中国证监会敷陈。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易措施一经奏效的投资指示违抗法律、行政法例和 其他臆测规则，或者违抗基金合同约定的，应当立即讲演基金管制东谈主，并实时向中国证监会 敷陈。       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       五、关连服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）上海国泰君安证券资产管制有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   臆测东谈主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产管制有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金管制东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管制 东谈主可根据臆测法律法例规则调治销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）基金登记机构   称呼：上海国泰君安证券资产管制有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   臆测东谈主：茹建江   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600         国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）     承办讼师：早晨、陆奇     臆测东谈主：陆奇     （四）司帐师事务所和承办注册司帐师     称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊粗拙合伙）     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室     办公地点：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼     践诺事务合伙东谈主：李丹     电话：（021）23238888     传真：（021）23238800     承办注册司帐师：薛竞、段黄霖     臆测东谈主：薛竞        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）               六、基金的召募与基金合同的奏效   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息败露办法》                                      、《流 动性风险管制规则》等臆测法律、法例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管制委员 会证监许可【2021】3389 号文注册公开召募。召募期从 2021 年 12 月 6 日起到 2021 年 12 月 21 日止，共召募 32，163，118.84 份基金份额，灵验认购总户数为 211 户。   本基金的基金合同已于 2021 年 12 月 23 日沉静奏效。   《基金合同》奏效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动隔断，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的神志延续基金合同期限。若届时的法律法 规或中国证监会规则发生变化，上述隔断规则被取消、改动或补充时，则本基金不错参照届 时灵验的法律法例或中国证监会规则践诺。   《基金合同》奏效三年后络续存续的，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会敷陈并 冷漠惩办有筹算，如连接运作、转变运作神志、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。     国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）              七、基金份额的申购、赎回   （一）基金投资东谈主范围   恰当法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （二）申购与赎回的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说 明书或其他关连公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的 其他神志办理基金份额的申购与赎回。   （三）申购与赎回办理的绽放日实时间   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交易所、深圳 证券交易所的交易日，若该交易日非港股通交易日，则本基金不绽放申购和赎回，但基金管 理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。绽放 日的具体业务办理时间见招募说明书或关连公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时间变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金管制东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时间进行相应的调 整，但应在实施前依照《信息败露办法》的臆测规则在规则媒介上公告。   基金管制东谈主可根据施行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体业务办理 时间在申购出手公告中规则。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不高出三个月出手办理赎回，具体业务办理时间在 赎回出手公告中规则。   在确定申购出手与赎回出手时间后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽放前依照《信息败露 办法》的臆测规则在规则媒介上公告申购与赎回的出手时间。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间冷漠申购、赎回或转变苦求且登记机构阐发 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类别基金份额申购、赎回的价钱。      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （四）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后筹画的该类别基金份额净值为 基准进行筹画； 东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐发的份额先赎回，后阐发的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金管制东谈主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行调治。基金管制东谈主必须在新 公法出手实施前依照《信息败露办法》的臆测规则在规则媒介上公告。   （五）申购与赎回的措施   投资东谈主必须根据销售机构规则的措施，在绽放日的具体业务办理时间内冷漠申购或赎 回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎 回苦求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇国度外汇局关连 规则有变更或本基金境外投资主要阛阓的交易计帐公法有变更、基金境外投资主要阛阓及 外汇阛阓休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易阛阓数据传输延伸、通讯系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务 处理历程，则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生大批赎回或基金合同载明的减速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同臆测条目处理。   基金管制东谈主应以交易时间收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日作为申购或赎回苦求 日（T 日）      ，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐发。T 日提      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 交的灵验苦求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他神志查询苦求简直 认情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于苦求的阐发情况， 投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金管制东谈主在不违抗法律法例的情况下，可对上述措施公法进行调治。基金管制东谈主必须 在新公法出手实施前依照《信息败露办法》的臆测规则在规则媒介上公告。   （六）申购、赎回及转变的臆测限制 理东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致后的关连公告为准。 以基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致后的关连公告为准。 售机构协商一致后的关连公告为准。 作中，在不低于本招募说明书关连约定的前提下，以各销售机构的具体规则为准。 限，具体规则请参见关连公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 限定的需要，可采取上述措施对基金规模给予限定。具体见基金管制东谈主关连公告。 量限制，或者新增基金规模限定措施。基金管制东谈主必须在调治前依照《信息败露办法》的有 关规则在规则媒介上公告。 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务规则为准。   （七）基金的申购费和赎回费        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基 金赎回东谈主承担。     单笔申购金额（含申购费，M）                  申购费率            M＜100 万元                  1.50%             M≥500 万                1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   本基金的赎回费在基金份额持有东谈主赎回该类基金份额时收取。基金份额的赎回费率按 照持只怕间递减，即基金份额持只怕间越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（N）                   赎回费率              N＜7 日                   1.50%             N≥365 日                    0   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：           持有期限（N）                   赎回费率              N            N≥30 日                     0   本基金宝石续持有 A 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入基金财 产；宝石续持有期大于即是 30 日少于 90 日的投资东谈主，将赎回费总额的 75%计入基金财产； 宝石续持有期大于即是 90 日但少于 180 日的投资东谈主，将赎回费总额的 50%计入基金财产； 宝石续持有期大于即是 180 日的投资东谈主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。未归入基金       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对 C 类基金份额持有东谈主收取的赎回费全 额计入基金财产。 调治后的申购费率、赎回费率或变更的收费神志在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费神志如发生变更，基金管制东谈主最迟应于新的费率或收费神志实施前依照《信息败露办 法》的臆测规则在规则媒介上公告。 基金促销规划，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履期间， 基金管制东谈主不错恰当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有离别的费率 优惠步履。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例撤职关连法律法例以及监管部门、自律公法的 规则。   基金管制东谈主不错针对特定投资东谈主开展费率优惠步履，详见基金管制东谈主发布的关连公告。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按施行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 别基金份额净值为基准筹画。申购波及金额、份额的筹画结果保留到少量点后两位，少量点 后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额的处理神志：赎回金额为按施行阐发的灵验赎回份额乘以苦求当日该类 别基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元， 筹画结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的筹画神志：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的筹画神志：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   赎回金额的筹画方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日种种基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日种种基金份额净值-赎回用度   筹画日某类基金份额净值=筹画日该类基金份额的基金资产净值/筹画日基金总份额   本基金种种基金份额净值的筹画，均保留到少量点后四位，少量点后第五位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当措施，不错恰当延伸筹画或公告。   （九）申购和赎回的登记   平素情况下，投资者 T 日申购基金告捷后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办 理登记手续，投资东谈主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主 T 日赎回基金告捷后，平素情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违抗法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时间进行调治，基金管制东谈主 应于出手实施前依照《信息败露办法》的臆测规则在规则媒介上公告。   （十）大批赎回的认定及处理神志   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转变中转 出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额总额后的余额）高出 前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有才调支付投资东谈主的一起赎回苦求时，按平素赎回 措施践诺。        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （2）部分脱期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有勤苦或觉得因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎 回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一起赎回为止；采用取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拔除。脱期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直 到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生大批赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求高出上一绽放日基金总份额 该单个基金份额持有东谈主剩余赎回苦求，基金管制东谈主不错根据前款“（1）全额赎回”或“                                       （2） 部分脱期赎回”约定的神志与其他账户的赎回苦求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管制东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他神志在 3 个交易日内讲演基金份额持有东谈主，说明臆测处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理   （1）因不可抗力导致基金无法平素运作。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券/期货交易阛阓交易时间非平素停市，导致基金管制东谈主无法筹画当日基金资产 净值。   （4）基金管制东谈主觉得接受某笔或某些申购苦求可能会影响或挫伤现存基金份额持有东谈主 利益时。       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （5）基金资产规模过大，使基金管制东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或基金管制东谈主认定的其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特殊情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平素运行。   （7）基金管制东谈主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者高出 50%，或者变相躲闪 50%围聚度的情形。   （8）苦求高出基金管制东谈主设定的基金总规模、单日金额或净申购比例上限、单一投资 者单日申购金额上限的。   （9）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取 估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应 当暂停接受基金申购苦求。   （10）因港股通交易当日额度使用已矣而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券交易 服务公司等机构认定的交易特殊情况并决定暂停提供部分或者一起港股通服务，或者发生 其他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行平故人易的情形。   （11）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）          、（2）、              （3）                、（5）                   、（6）、                       （9）                         、（10）、                              （11）项情形且基金管制东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购苦求时，基金管制东谈主应当根据臆测规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 摒除时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管制东谈主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券/期货交易阛阓交易时间非平素停市，导致基金管制东谈主无法筹画当日基金资产 净值。   （4）一语气两个或两个以上绽放日发生大批赎回。   （5）发生络续接受赎回苦求将挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形时，基金管制东谈主可 暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取 估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管制东谈主应        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   （7）发生证券交易服务公司等机构认定的交易特殊情况并决定暂停提供部分或者一起 港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行平故人易 的情形。   （8）基金管制东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因特殊情况导 致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平素运行。   （9）本基金的资产组合中的进犯部分发生暂停交易或其他首要事件，络续接受赎回可 能会影响或挫伤基金份额持有东谈主利益时。   （10）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金管制东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的关连条目 处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予拔除。在暂停 赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管制东谈主应在规按时限内在规则媒介上刊登 暂停公告。   （2）基金管制东谈主不错根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息败露办法》的臆测规则， 最迟于再行绽放日在规则媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在 暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时间，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十二）基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的交易局面或者交易神志进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管 理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   （十四）那时期条件进修，本基金管制东谈主在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无 本色不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安     国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 排进行补充和调治，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和 赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无谓召开基金份额持有东谈主大会审 议，但应根据关连法例规则进行信息败露。   （十五）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的规则或关连公告。     国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）             八、基金转变和按时定额投资规划   （一）基金转变   基金管制东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，关连公法由基金管制东谈主 届时根据关连法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与关连机构。   （二）按时定额投资规划   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资规划，具体公法由基金管制东谈主另行规则。投 资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金 管制东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所规则的按时定额投资规划最低申购金额。     国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）     九、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻   （一）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规则的范例收取转托管费。如果出现基金管制东谈主、登记机构、办理转托管的销售机 构因时期系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托 管苦求。具体办理方法参照《业务公法》的臆测规则以及各销售机构的业务公法。   （二）基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关连法律法例偏激业务公法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺 是指司法机构依据奏效司法通告将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、 法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵府，对于恰当条 件的非交易过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。   （四）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有规则的除外。        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       十、基金的投资   （一）投资主见   本基金主要投资改进医药主题证券，在限定风险的前提下，追求超越功绩比拟基准的投 资薪金。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含主板、创业板偏激他照章刊行、上 市的股票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股 票（以下简称“港股通股票”）              、债券（包括国债、央行单据、场地政府债、金融债、企业债、 公司债、公开刊行的次级债、中期单据、短期融资券、政府提拔机构债、政府提拔债券、可 转变债券、可交换债券、超短期融资券等）、资产提拔证券、债券回购、银行入款、同行存 单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当措施后，本 基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于 港股通股票不高出股票资产的 40%）；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票 期权偏激他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则践诺。本基金非现款基金 资产中不低于 80%的资产将投资于改进医药主题证券。   （三）投资策略   本基金将综合磋议宏不雅与微不雅经济、阛阓与政策等因素，确定组合中股票、债券、货币 阛阓器具偏激他金融器具的比例。                 （1）宏不雅经济因素，包括 GDP 增长率偏激组成、CPI、   在资产配置中，本基金主要磋议： 阛阓利率水平变化、货币政策等；               （2）微不雅经济因素，包括各行业主要企业的盈利变化情况 偏激盈利预期；       （3）阛阓因素，包括股票及债券阛阓的涨跌、阛阓举座估值水平、大类资产 的预期收益率水平偏激历史比拟、阛阓资金供求关系偏激变化；                            （4）政策因素，与证券阛阓      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 密切关连的种种政策出台对阛阓的影响等。   跟着东谈主口总量增长、东谈主口老龄化进度加重以及住户健康保健意志的进步，东谈主们对于医药 健康的需求也日益增多。为了妥当住户不休进步的健康保健需求，医药生物行业不休在轨制、 管制、时期、模式、家具方面进行了深远的革新和改进，在此过程中，医药生物行业将败露 出诸多优秀的上市公司。在此配景下，本基金改进医药主题主要包括改进药物、改进医疗器 械、改进医疗时期、改进医疗服务。   （1）改进药物是指在分子结构、改良剂型、药品组分、药理作用方面不同于现存药品 的药物，涵盖境表里均未上市的改进药及改良型新药，旨在逍遥患者未被逍遥的需求，具体 包括化学原料药、化学制剂、中药、生物医药。   （2）改进医疗器械是指制造工艺、时期水平以及科技含量较高的高端医疗器械，涵盖 CT、核磁、超声、放疗为代表的大型开荒，以手术机器东谈主、会诊仪器为代表的中型开荒，以 及以植入式安设、内窥镜、骨科材料、可一稔开荒为代表的袖珍器械。   （3）改进医疗时期是指新式诊疗时期，涵盖免疫会诊、干细胞诊疗、精确医疗。   （4）改进医疗服务是指新式医疗服务，涵盖改进药研发服务、高端医疗服务、医疗信 息化、迁移医疗、医药电商。   改日跟着科技跨越、医疗需求演变、政策或阛阓环境发生变化导致本基金对改进医药主 题的界定范围发生变动，本基金在审慎研究的基础上，并履行恰当必要的措施后，可根据实 际情况调治改进医药主题的界定范例。   （1）地区配置策略   本基金将对内地和香港阛阓进行从上至下的研究，主要通过对财政金融政策、GDP 增 长率、物价水平、利率走势、汇率走势、证券阛阓相对估值水对等方面的分析，对内地和香 港阛阓的投资价值进行综合评价，作为进行地区配置的依据。   （2）行业配置策略   本基金将在综合磋议以下因素的基础上，进行基金资产在医药生物行业各子行业之间 的配置及动态调治：   本基金将连接追踪子行业数据，深远进行上、卑鄙产业链研究，应时对各子行业景气度        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 变化情况进行研判，要点投资于景气度较高的子行业。   本基金将密切关心当前子行业进入者的数目、围聚度情况、相对险阻游行业议价才调等 因素，要点投资于行业壁垒较高、围聚度较高、议价才调较强的子行业。   本基金将连接关心子行业举座时期水平发展情况及与境外关连行业的各别，要点投资 举座时期水平提高较快且发展趋势较好的子行业。   本基金将通过对政府政策的分析研究，把捏政府政策趋势，要点投资受益于政府政策的 子行业。   （3）个股采用策略   本基金将从定性和定量两方面进行综合分析，精选具有较强竞争上风的公司。   ①定性分析   本基金磋议的定性主见主要有行业地位、研发才调、公司治理、管制团队等。   行业地位方面，本基金将对公司当前行业地位、影响公司行业地位的因素及行业地位未 来发展趋势进行连接追踪研究，以采用领有较强行业地位的公司。   研发才调方面，本基金将对公司研发效率、研发干涉情况等进行连接追踪分析，采用研 发才调较强的公司。   公司治理方面，本基金将对公司治理结构、激动结构、引发敛迹机制等进行分析，采用 公司治理合理的公司。   管制团队方面，本基金将对管制团队踏实性、专科性、开拓才调等方面进行分析，采用 管制团队踏实、专科、开拓才调强的公司。   ②定量分析   本基金磋议的定量主见主要有盈利才调主见、成长性主见、运营效率主见、财务结构指 标等。   盈利才调主见方面，公司预期营业利润率或预期净资产收益率高于行业平均水平。   成长性主见方面，公司预期营业收入增长率或预期净利润增长率高于行业平均水平。   运营效率主见方面，公司运营效率较高，总资产盘活率、存货盘活率、应收账款盘活率       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 等主见较好。   财务结构主见方面，公司资产欠债结构相对合理，财务风险较小。   对于港股通股票的采用，本基金也将综合分析上述主见。对于刊行东谈主有 A 股上市的港 股通股票，本基金还将磋议 AH 股折溢价情况。   （4）估值水等分析   本基金将根据行业及公司的特质，采用合适的股票估值方法。可供采用的估值方法包括 但不限于市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）                              、市盈率－历久成长法（PEG）、企业 价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、解放现款流 贴现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。   （5）股票投资组合的构建与调治   在以上分析的基础上，本基金将进行股票投资组合的构建。当行业、公司的基本面、股 票的估值水平出现较大变化时，本基金将对股票组合应时进行调治。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基金资产投资 于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情状、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，采用投资价值高的存托凭证进行投资。   在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种采用两个档次进行投资管制。在类 属配置档次，本基金结合对宏不雅经济、阛阓利率、供求变化等因素的综合分析，根据交易所 阛阓与银行间阛阓类属资产的风险收益特征，按时对投资组合类属资产进行优化配置和调 整，确定类属资产的权重。   在券种采用上，本基金以历久利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不 同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，实施积极主动的债券投资管制。   跟着国内债券阛阓的深远发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易体式将增多债券 投资盈利模式，本基金将密切追踪阛阓动态变化，采用合适的介入契机，谋求高于阛阓平均 水平的投资薪金。       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   可转变债券（包括可交换债券、可分离交易债券）兼具权益类证券与固定收益类证券的 秉性。本基金将采用公司基本素养优良、其对应的基础证券有着较高高涨后劲的可转变债券 进行投资，并采取期权订价模子等数目化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。 本基金持有的该类债券不错转变为股票。   本基金可在综合磋议预期收益率、信用风险、流动性等因素的基础上，采用投资价值较 高的资产提拔证券进行投资。   本基金可投资股指期货。若本基金投资股指期货，将根据风险管制的原则，以套期保值 为主要目的，综合磋议流动性、基差水平、与股票组合关连度等因素，以对冲投资组合的风 险、灵验管制现款流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，将根据风险管制的原则，以套期保值 为主要目的，综合磋议流动性、基差水平、与债券组合关连度等因素，以对冲投资组合的风 险、灵验管制现款流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金可投资股票期权。若本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值 为主要目的，综合磋议流动性、价钱等因素，以对冲投资组合的风险、灵验管制现款流量或 镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   为了更好地收尾投资主见，在综合磋议预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本基 金可参与融资业务。   （四）功绩比拟基准   中证医药卫生指数收益率*65%+中证港股通医药卫生综合指数收益率*15%+中债总指 数收益率*20%   本基金采纳中证医药卫生指数和中证港股通医药卫生综合指数作为股票部分的功绩比 较基准，中债总指数作为固定收益部分的功绩比拟基准。此外，本基金还参考预期的大类资 产配置比例成立了功绩比拟基准的权重。   如果指数编制单元改动以上指数称呼、罢手或变更以上指数的编制或发布，或以上指数       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 由其他指数替代、或由于指数编制方法等首要变更导致以上指数不宜络续作为功绩比拟基 准，或阛阓上出现其他代表性更强、愈加适用于本基金的功绩比拟基准时，本基金管制东谈主可 以根据本基金的投资范围和投资策略，调治基金的功绩比拟基准，但应在取得基金托管东谈主同 意后报中国证监会备案，并实时公告，无谓召开基金份额持有东谈主大会审议。   （五）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，表面上其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币阛阓基金、 低于股票型基金。   本基金可通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资于香港证券阛阓，除了需要 承担与境内证券投资基金近似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风 险、投资于香港证券阛阓的风险以及通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资的风 险等私有风险。   （六）投资阻遏行动与限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于港股通股票不高出股 票资产的 40%）；本基金非现款基金资产中不低于 80%的资产将投资于改进医药主题证券；   （2）每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计筹画），其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股系数筹画），不高出该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产提拔证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一起资产提拔证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产提拔证券的比例，不得高出该资产提拔 证券规模的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产提拔证券，不得        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 高出其种种资产提拔证券系数规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。基金持有资 产提拔证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资范例，应在评级敷陈发布之日起 3 个 月内给予一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （12）本基金管制东谈主管制的一起绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一起投资组合持有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）本基金资产总值不高出基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与股指期货、国债期货交易的，应当谨守下列要求： 不得高出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券、资产提拔证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等； 恰当基金合同对于股票投资比例的臆测约定；          国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 基金资产净值的 20%； 的 15%； 总市值的 30%； 一交易日基金资产净值的 30%； 恰当基金合同对于债券投资比例的臆测约定；   （17）本基金参与股票期权交易的，应当恰当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所公法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹画；   （18）基金参与融资业务的，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内上市交易 的股票合并筹画；   （20）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（10）、                  （13）、（14）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基 金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的臆测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起出手。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；     国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱偏激他不正直的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则阻遏的其他步履。 或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交易的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益闭塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱践诺。关连交易必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。首要关联交易应提交基金管制东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 求，本基金可不受关连限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、阻遏行动规则或从事关 联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管制东谈主可依据法律法例或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基 金份额持有东谈主大会审议。   （七）基金管制东谈主代表基金欺骗激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌司帐师事务所观点后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、          国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （九）投资组合敷陈   国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金管制东谈主－上海国泰君安证券资产管制有 限公司的董事会及董事保证本敷陈所载贵府不存在装假纪录、误导性述说或首要遗漏，并对 其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带作事。   本投资组合敷陈所载数据收尾 2023 年 9 月 30 日，开始于《国泰君安改进医药搀杂型 发起式证券投资基金 2023 年第三季度敷陈》。  序号             技俩         金额(元)              占基金总资产的比例（%）          其中：股票             107，476，029.23               86.96          其中：债券                           -                 -               资产提拔证券                     -                 -          其中：买断式回购的买入                                          -                 -          返售金融资产          银行入款和结算备付金合          计   注：本基金本敷陈期末通过港股通交易机制投资的港股市值为 7，546，405.59 元，占净 值比例 6.12%。  代码              行业类别       公允价值(元)           占基金资产净值比例（%）      A    农、林、牧、渔业                       -                 -      B    采矿业                            -                 -           国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      C      制造业               82，100，306.62                 66.55      D      电力、热力、燃气及水坐褥                 -                       -             和供应业      E      建筑业                          -                       -      F      批发和零卖业             3，554，942.00                  2.88      G      交通运载、仓储和邮政业                  -                       -      H      住宿和餐饮业                       -                       -      I      信息传输、软件和信息时期                 -                       -             服务业      J      金融业                          -                       -      K      房地产业                         -                       -      L      租借和商务服务业                     -                       -      M      科学研究和时期服务业         7，666，440.00                  6.21      N      水利、环境和大家设施管制                 -                       -             业      O      住户服务、修理和其他服务                 -                       -             业      P      栽种                           -                       -      Q      卫生和社会作事            6，607，935.02                  5.36      R      文化、体育和文娱业                    -                       -      S      综合                           -                       -             系数                99，929，623.64                 81.01           行业类别            公允价值（东谈主民币）           占基金资产净值比例（%） 医疗保健                           7，546，405.59                  6.12 系数                             7，546，405.59                  6.12      注：以上分类采取全球行业分类范例。                                                         占基金资产净 序号        股票代码     股票称呼     数目(股)      公允价值(元)                                                         值比例(%)        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   本基金本敷陈期末未持有债券。   本基金本敷陈期末未持有债券。   本基金本敷陈期末未持有资产提拔证券。   本基金本敷陈期末未持有贵金属。   本基金本敷陈期末未持有权证。     本基金本敷陈期末未持有股指期货。     本基金可投资股指期货。若本基金投资股指期货，将根据风险管制的原则，以套期保值 为主要目的，综合磋议流动性、基差水平、与股票组合关连度等因素，以对冲投资组合的风 险、灵验管制现款流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。     本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，将根据风险管制的原则，以套期保值        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 为主要目的，综合磋议流动性、基差水平、与债券组合关连度等因素，以对冲投资组合的风 险、灵验管制现款流量或镌汰建仓或调仓过程中的冲击成本等。   本基金本敷陈期末未持有国债期货。 一年内受到公开质问、处罚的情形说明   本基金持有的前十名证券刊行主体莫得被监管部门立案侦察或在本敷陈编制日前一年 内受到公开质问、处罚的情况。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外的情况。   序号                称呼                   金额(元)     本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可转变债券。   本基金本敷陈期末前十名股票中不存在流畅受限情况。          国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                           十一、基金的功绩      基金管制东谈主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐述。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      一、国泰君安改进医药搀杂发起 A 基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比 较表                                                      功绩比                          基金份               功绩比                                    净值增               较基准                          额净值               较基准          阶段                        长率标               收益率     ①－③      ②－④                          增长率               收益率                                    准差②               范例差                           ①                 ③                                                       ④ 自基金成立起至2023.09.30        -12.92%   1.18%   -21.92%   1.26%   9.00%    -0.08%      注：本基金合同奏效日为 2021 年 12 月 23 日。     国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 二、基金累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图 注：本基金合同奏效日为 2021 年 12 月 23 日。      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以偏激他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的看守和刑事作事   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章放弃、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务 不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制践诺。        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十三、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金关连的证券交易局面的共同交易日以及国度法律法例规则需 要对外败露基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金管制东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门臆测规则。 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采取最近交易 日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价不可信得过响应公允价 值的，吩咐报价进行调治，确定公允价值。      与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作为特征磋议。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其大批持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息提拔的估值时期确定公允价值。采取估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，吩咐估值进行调治并确定公允价 值。      （四）估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等）                         ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收     国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及首要变化因素，调治最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外）                                    ，及第估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管制东谈主 与基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），及第估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值，具体估值 机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主另行协商约定；   （4）对在交易所阛阓上市交易的可转变债券，按估值日收盘价减去可转变债券收盘价 中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生首要变化，按最近交易日收盘价减去可转变债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行 市价及首要变化因素，调治最近交易市价，确定公允价钱；交易所上市实行全价交易的债券 （可转债除外）       ，及第第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后） 应收利息得到的净价进行估值；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值时期确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产提拔证券，采取估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调治的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日 公允价值的情况下，吩咐阛阓报价进行调治以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履 或阛阓步履很少的情况下，应采取估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采取估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会臆测规则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生首要变化的，采取最近交易日结算价估值。 估值。   如本基金投资股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股票，波及 关连货币对东谈主民币汇率的，估值筹画中波及港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，以估值当 日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率的中间价为准。   对于按照中国法律法例和基金投资股票阛阓交易互联互通机制波及的境酬酢易局面所 在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 规则调治或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关连税 金调治日或施行支付日进行相应的估值调治。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 规则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及关连 法律法例的规则或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据臆测法律法例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金臆测的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的观点，按照基金管制东谈主对基金净值的筹画结果 对外给予公布。   （五）估值措施 金份额的余额数目筹画，精确到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度法律法例另有规则的，从其规则。   基金管制东谈主每个作事日筹画基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个作事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规则对外公布。   （六）估值障碍的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值障碍时，视为该类 基金份额净值障碍。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值障碍，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的作事东谈主应当对由于该 估值障碍遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值障碍处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值障碍作事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍作事方承担；由于估值障碍作事方未 实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主形成损失的，由估值障碍作事方对径直损失承担补偿 作事；若估值障碍作事方一经积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值障碍作事方吩咐更正的情况向臆测当事东谈主进行确 认，确保估值障碍已得到更正。   （2）估值障碍的作事方对臆测当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值障碍的臆测径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值障碍而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值障碍 作事方仍吩咐估值障碍负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值障碍作事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果 取得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得 的补偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值障碍 作事方。   （4）估值障碍调治采取尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的神志。   估值障碍被发现后，臆测确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值障碍发生的原因确定 估值障碍的作事方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍形成的损失进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的作事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值障碍的更正向臆测当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹画出现障碍时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （2）障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个绽放日交易收尾后筹画当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主 按规则对基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值障碍处理。 的数据障碍等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然一经采取必要、恰当、合理的措施进行检 查，但未能发现障碍的，由此形成的基金资产估值障碍，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿 作事。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或削弱由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。         国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                    十四、基金的收益分配      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分配利润      基金可供分配利润指收尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已收尾收益 的孰低数。      （三）基金收益分配原则 具体分配有筹算以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配神志是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 销售服务费将导致在可供分配利润上有所不同；本基金并吞类别的每份基金份额享有同等 分配权； 一致后可调治基金收益的分配原则和支付神志，不需召开基金份额持有东谈主大会审议；      （四）收益分配有筹算      基金收益分配有筹算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配神志等内容。      （五）收益分配有筹算简直定、公告与实施      本基金收益分配有筹算由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。      （六）基金收益分配中发生的用度        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照业务公法执 行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付神志   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的筹画方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个作事日内向基金托管东谈主出具资金划拨指示，按照指 定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时臆测基金托管东谈主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管制 东谈主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个作事日内向基金托管东谈主出具资金划拨指示，按照指 定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时臆测基金托管东谈主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 C 类份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费的筹画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日筹画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的神志于次月前 5 个作事日内从基 金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管制东谈主并由基金管制东谈主代付给各 基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据臆测法例及相应条约规则，按 用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户臆测的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，臆测用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则。   （五）基金税收     国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度臆测 税收征收的规则代扣代缴。      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                 十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照臆测规则编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 法》规则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。     国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                十七、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应恰当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险管制规则》      、《基金合同》偏激他臆测规则。关连法律法例对于信息败露的败露神志、登载 媒介、报备神志等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中 国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时间内，理财投资将应予败露的基金信息通过规 定媒介败露，并保证基金投资者大意按照《基金合同》约定的时间和神志查阅或者复制公开 败露的信息贵府。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东谈主大会召开的公法及具体措施，说明基金家具的秉性等波及基金投资者首要利益的事项         国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 的法律文献。      （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的一起事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主 服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在 三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明 书。      （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产看守及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金家具贵府概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府概要的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应 当在三个作事日内，更新基金家具贵府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运 作的，基金管制东谈主不再更新基金家具贵府概要。      基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在规则网站上，并将基金家具贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。      基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说 明书确当日登载于规则媒介上。      基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。      《基金合同》奏效公告中将说明基金召募情况及基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管制东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主激动持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。      《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 在规则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日种种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半年度和年 度临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹画神志及臆测申购、赎回费率，并保证投资者大意在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在规则网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在规则报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规则网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在规则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   基金管制东谈主应在年度敷陈、中期敷陈、季度敷陈均分别败露基金管制东谈主、基金管制东谈主高 级管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主激动持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按时敷陈“影响投资者决策的其他进犯信息”项 下败露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的 私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中败露基金组合股产情况偏激流动性风险 分析等。        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   本基金发生首要事件，臆测信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金计帐；   （3）转变基金运作神志、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管制东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、基金管制东谈主的施行限定东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管制东谈主的高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管制东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务关连行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、施行限定 东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计防范志和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价障碍达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （18）本基金发生大批赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生大批赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金管制东谈主采取舞动订价机制进行估值；   （23）调治基金份额类别的成立；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金信息败露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓娴雅传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，关连信 息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄莹。   基金合同隔断的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规则网站上，并将计帐敷陈指示性 公告登载在规则报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   若本基金投资股指期货的，应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说 明书（更新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 主见等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和 投资主见。   若本基金投资国债期货的，应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说 明书（更新）等文献中败露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 主见等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和 投资主见。   若本基金参与股票期权交易的，应当在按时信息败露文献中败露参与股票期权交易的 臆测情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示股票 期权交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资主见。   若本基金投资资产提拔证券的，应在基金年报及中期敷陈中败露其持有的资产提拔证 券总额、资产提拔证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内整个的资产提拔证券明细，并在 基金季度敷陈中败露其持有的资产提拔证券总额、资产提拔证券市值占基金净资产的比例 和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产提拔证券明细。   若本基金参与融资交易的，应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募说 明书（更新）等文献中败露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险偏激管制情况等。   若本基金参与港股通交易的，应当在按时敷陈和招募说明书（更新）等文献中败露参与 港股通交易的关连情况。   基金管制东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会规则媒介 败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及高等管制东谈主 员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会关连基金信息败露内容 与阵势准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时敷陈、 更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐敷陈等公开败露的关连基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采用一家报刊败露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关连报送 信息的信得过、准确、好意思满、实时。      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介败露信息，然而其他大家媒介不得早于规则媒介败露信息，何况在不同媒介上败露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计敷陈、法律观点书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                     十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和措施   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌司帐师事务所观点后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用恰当《中华东谈主民共和 国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计观点。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 认基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎 回规则适用于主袋账户份额。 按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主筹画各项投 资运作主见和基金功绩主见时应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等神志收复流动性后，基金管制东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等神志，实时向侧袋账户份额持      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 有东谈主支付对应款项。   隔断侧袋机制后，基金管制东谈主实时聘用恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事 务所进行审计并败露专项审计观点。   （五）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息败露神志和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金按时敷陈中败露敷陈期内特定资产处置进 展情况，败露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不作为特定资产最终 变现价钱的承诺。   （六）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主吩咐主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应恰当《企业 司帐准则》的关连要求。   （七）实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 臆测用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                       十九、风险揭示   （一）本基金的私有风险 统性风险影响较大，如果股票阛阓出现举座下落，本基金的净值阐述将受到影响，投资者面 临无法取得收益以致可能发生较大耗损的风险。 将投资于改进医药主题证券，须承受与医药生物行业关连的私有风险。本基金对于改进医药 主题证券界说和筛选范例简直定是基于上市公司过往历史数据偏激他多方面因素，不预示 其改日阐述，因此最终能否带来收益具有较大不确定性。同期本基金投资于股票市局面获取 的收益受多种因素影响，因此即便根据投资策略投资于医药生物行业股票，也不虞味着本基 金一定盈利。本基金非现款基金资产中较大比例资产投资改进医药主题证券，当医药生物行 业证券阐述欠安时，本基金的净值将会受到较大影响。投资者须在感性判断的基础上作念出投 资采用。   本基金的投资范围包括内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的港股通股票， 除与其他投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对以下私有风险， 包括但不限于：   （1）投资于香港证券阛阓的私有风险 诸多各别，本基金参与港股通交易需谨守内地与香港关连法律、行政法例、部门规章、范例 性文献和业务公法，对香港证券阛阓有所了解。以上情形可能增多本基金的投资风险。 的不雅点、特殊交易情形等原因引起股价较大波动。此外，港股阛阓实行 T+0 反转交易机制， 且个股涨跌幅不设限制，加之香港阛阓结构性家具和滋生品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到不测事件影响可能阐述出更为剧烈的股价波动，由此增多本基金净值的 波动风险。 动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能增多。       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 低，可能存在大比例折价供股或配股、常常候拆合并股份的行动，投资者持有的股份数目、 股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风险。 出现万古间停牌表象，由此可能增多本基金的投资风险。 等安排，关连股票存在径直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将面对无法络续通过港 股通买卖关连股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国证券登记结算有限作事公司通过 香港结算络续为本基金提供的退市股票口头持有东谈主服务可能会受限。以上情况可能增多本 基金的投资风险。 在各别，香港证券阛阓的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地证 券阛阓要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生延伸交易。因此，本基 金可能面对卖出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比平素情况延后而带来 流动性风险。   （2）通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制投资的私有风险 投资于香港阛阓，在阛阓进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制， 而且此类限制可能会不休调治，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地阛阓造 成缺乏，从而对投资收益以及平素的申购赎回产生径直或转折的影响。   本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态调 整。对于被调出的港股通股票，自调治之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本 基金带来不利影响。 两地均为交易日且大意逍遥结算安排的交易日才为港股通交易日，存在港股通交易日不连 贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中围聚体现阛阓反应 而形成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的 风险。      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 交易存在逐日额度限制，本基金可能面对逐日额度不及而交易失败的风险。若香港联交所与 内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟 以上不可申报和拔除申报的交易中断风险； 港证券阛阓将可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股交易的风险；出现内地证券 交易服务公司认定的交易特殊情况时，将可能暂停提供部分或者一起港股通服务，本基金将 面对在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。 东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于在交易时间内提交订单 依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最斥逐算汇率，最斥逐算汇率为关连机 构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。 因此，本基金面对汇率波动的不确定性风险，由此可能增多本基金的风险。 用阛阓波动调动机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收市竞价 交易的港股通股票，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形可能增多本 基金的投资风险。 权益分配、转变、上市公司被收购等情形或者特殊情况，所取得的港股通股票之外的香港联 交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者转变等情形 取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权； 因港股通股票权益分配、转变或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有 关连权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述公法，利益得不到最大化以致 受损的风险。 外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结算参与东谈主未完成与中 国结算的围聚交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东谈主对本基金出 现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东谈主向中国结算发送的臆测本基 金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东谈主未谨守关连业务公法导        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 致本基金利益受到挫伤的情况。   （3）其他可能的风险   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证 券阛阓股票，还可能面对的其他风险，包括但不限于： 股通交易日，则本基金不绽放申购和赎回，投资东谈主无法进行申购与赎回； 务公司等机构认定的交易特殊情况并决定暂停提供部分或者一起港股通服务，或者发生其 他影响通过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行平故人易的情形，本基金可能发生 拒却或暂停申购，暂停赎回或减速支付赎回款的情形，可能影响投资东谈主的申购以及份额持有 东谈主的赎回。   （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基金资产 投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 债期货、股票期权等金融滋生品投资可能给本基金带来脱落风险。投资股指期货、国债期货 的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关连度镌汰带 来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、交易敌手信用风险、 操格调险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。 制的风险等，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》自动隔断，且不得通过召开基金份额持 有东谈主大会的神志延续基金合同期限。因此，投资东谈主将面对《基金合同》可能隔断的不确定性 风险。   （二）阛阓风险   本基金投资于内地和香港证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 者神气和交易轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风 险。主要的风险因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致阛阓价钱波动而产生风险。   利率风险主如果指因金融阛阓利率的波动而导致证券阛阓价钱和收益率变动的风险。 利正派接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票 和债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货推广，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基 金资产的施行收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、入款银行信用情状可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。   上市公司的筹办情状受多种因素的影响，如管制才调、行业竞争、阛阓远景、时期更新、 新家具研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司筹办不善，其股 票价钱可能下落，或者大意用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过 投资种种化来散播这种非系统风险，但不可实足幸免。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。   （三）流动性风险   本基金可投资于内地照章刊行、上市的股票（包括主板、创业板以偏激他照章刊行上市 的股票、存托凭证）、港股通股票、债券、货币阛阓器具等，一般情况下，上述资产阛阓流 动性较好。 但不排除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金         国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 投资于上述资产时，可能存在以下流动性风险：一是基金管制东谈主建仓或进行组合调治时，可 能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投资者 的赎回，基金被动以不恰当的价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到 不利影响。      当本基金发生大批赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎 回或部分脱期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上绽放日发生大批赎回，可暂停接受投 资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项；当本基金发生大批赎回且单个基金份额持有东谈主的赎 回苦求高出上一绽放日基金总份额 10%的，基金管制东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该 比例的赎回苦求实施脱期办理。      发生上述情形时，投资东谈主面对无法一起赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金 暂停或脱期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动 的风险。 影响      除大批赎回情形外，本基金备用流动性风险管制器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、                        舞动订价以及证监会认定的其他措施。      若本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基 金减速支付赎回款项，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。      短期赎回费适用于连接持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在连接持有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。      若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法通晓本基金的基金份额净值，另一方面基 金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求，减速支付赎回款项可能影响投资者 的资金安排，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。      若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的赎回 金额均可能受到不利影响。      侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置     国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险， 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 转变，仅主袋账户份额平素绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用 侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资 产的变当前间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管制东谈主筹画各项投资运作主见和基金功绩主见时以主袋账户 资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额 的净值，即便基金管制东谈主在基金按时敷陈中败露敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间 的，也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管制东谈主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   （四）管制风险 其对信息的占有以及对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （五）税收风险   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的税率 等进行调治。届时，基金管制东谈主将践诺更新后的政策，可能会因此导致基金资产施行承担的 税费发生变化。该等情况下，基金管制东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应调治税收 处理，该等调治可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调治。由于前 述税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存 税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议有筹算进行处理，可能会与税收征管认定 存在各别，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （六）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情状的表述 仅为主要基于基金投资主见与策略特质的详尽性表述；而本基金各销售机构依据中国证券     国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性管制实施率领（试行）》及里面评级标 准，将基金家具按照风险由低到高规章进行风险级别评定分裂，其风险评级结果所依据的评 价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并不势必 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价范例和方法的各别，对并吞 家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金施行 运作情况等应时调治对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构 的要求完成风险承受才调与家具风险之间的匹配历练，并须实时关心销售机构对于本基金 风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。   （七）其他风险 构无法平素作事，从而影响基金运作的风险。 因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。 较场内阛阓低，本基金在投资运作过程中可能面对操格调险。        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）         二十、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关连措施后，                    《基金合同》应当隔断： 连结的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法 律观点书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有筹算，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的臆测首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规则网站上，并将计帐敷陈提 示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及臆测文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规则的最 低期限。        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                 二十一、基金合同的内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）沉静阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔断的有限作事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。         国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （二）基金管制东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并管制基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及臆测法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度臆测法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；      （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及臆测法律规则决定基金收益的分配有筹算；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及转变苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗激动权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在恰当臆测法律、法例的前提下，制订和调治臆测基金认购、申购、赎回、转变、 非交易过户、转托管和收益分配等的业务公法；      （17）在不违抗法律法例和监管规则且对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金管制东谈主有权代表基金份额持有东谈主以基       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 金资产作为质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办神志 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他臆测规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规则，按臆测规则筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他臆测规则，履行信息败露及敷陈义务；   （12）保守基金买卖机密，不显露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他臆测规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主显露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有筹算，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他臆测规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关连贵府 15         国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时间发出，何况保证投资者 大意按照《基金合同》规则的时间和神志，随时查阅到与基金臆测的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到臆测贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；      （19）面对放弃、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会并讲演基金 托管东谈主；      （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理臆测基金事务的行 为承担作事；      （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 管制东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾 后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看守基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应申诉中国证监        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓公法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业局面，配备弥散的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对 所托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他臆测规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管制东谈主代表基金坚忍的与基金臆测的首要合同及臆测凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他臆测规则另有规则外， 在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东谈主显露；   （8）复核、审查基金管制东谈主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履臆测的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观点，说明基金管制 东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管制东谈主有未践诺《基 金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连贵府不低于法律法例规则 的最低期限；         国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （13）按规则制作关连账册并与基金管制东谈主查对；      （14）依据基金管制东谈主的指示或臆测规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他臆测规则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东谈主的投资运作；      （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；      （18）面对放弃、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会和银行业监 督管制机构，并讲演基金管制东谈主；      （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而免除；      （20）按规则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；      （21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的措施和公法      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：      （1）隔断《基金合同》；      （2）更换基金管制东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）转变基金运作神志；      （5）调治基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬范例；      （6）变更基金类别；         国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主见、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会措施；      （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或调治收费神志、调治基金份额类别成立；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；      （5）基金管制东谈主、销售机构、登记机构在法律法例规则的范围内调治臆测基金认购、 申购、赎回、转变、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务的公法；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集神志 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主冷漠书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 冷漠书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 冷漠提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、过问。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的讲演时间、讲演内容、讲演神志 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决神志；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时间和地点；   （5）会务常设臆测东谈主姓名及臆测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯神志、托付的公证机关偏激臆测神志和臆测东谈主、书面      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 表决观点寄交的截止时间和收取神志。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金管制东谈主到指定地点对表决观点 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面讲演基金管制东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决 观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的神志   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神志、通讯开会神志或法律法例、监管机构允许的 其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进 行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有的臆测讲解文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的代理投票 授权托付讲解及臆测讲解文献恰当法律法例、《基金合同》和会议讲演的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行 召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他神志在表决截止日往日送达至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面神志 或基金合同约定的其他神志进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的神志视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个作事日内一语气公布关连 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲演规则的神志收取基金份 额持有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金管制东谈主经讲演不参加收取书面表决观点的，不 影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面观点或授权他东谈主代表出具书面观点基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面观点或授权 他东谈主代表出具书面观点；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的臆测讲解文献、受托出具书面观点的代理东谈主出示的托付东谈主的代理投 票授权托付讲解及臆测讲解文献恰当法律法例、《基金合同》和会议讲演的规则，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错采取书面、汇集、电话、短信或其他神志进行表决，具体神志由 会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。 电话、短信或其他神志，具体神志由会议召集东谈主确定并在会议讲演中列明。   （五）议事内容与措施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会斟酌的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   在现场开会的神志下，当先由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定措施确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办 大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产 生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主 拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 臆测神志等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以特殊决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的神志通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，转变基金运作神志、 更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议通 过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名神志进行投票表决。   采取通讯神志进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲解，不然提交恰当会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议讲演规则的 书面表决观点视为灵验表决，表决观点粗率不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金 份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决观点的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有 敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关连基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表 决权恰当该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基 金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同消除和隔断的事由、措施   （一）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关连措施后，《基金合同》应当隔断：        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 连结的；   （二）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法 律观点书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有筹算，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的臆测首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规则网站上，并将计帐敷陈提 示性公告登载在规则报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及臆测文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规则的最 低期限。   四、争议惩办神志   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》臆测的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、协调阶梯惩办，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争 议提交上海海外仲裁中心，按照上海海外仲裁中心届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，络续忠实、勤勉、尽责地 履行基金合同规则的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港特殊行政区、澳门特殊行政 区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神志   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                 二十二、基金托管条约的内容节录   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称呼：上海国泰君安证券资产管制有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东谈主：陶耿   设立日历：2010 年 8 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会；证监许可【2010】631 号   组织体式：有限作事公司   注册成本：20 亿元东谈主民币   存续期限：连接筹办   臆测电话：021-38676999   （二）基金托管东谈主   称呼：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   邮政编码：200120   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：207.74 亿元东谈主民币   存续期间：连接筹办   筹办范围：给与公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供看守箱服务；财务照管人、资信侦察、斟酌、见证业        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 务；经中国银行业监督管制机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营规则的从其 规则）。   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据臆测法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含主板、创业板偏激他照章刊行、上 市的股票、存托凭证）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的香港证券阛阓股 票（以下简称“港股通股票”）、债券（包括国债、央行单据、场地政府债、金融债、企业 债、公司债、公开刊行的次级债、中期单据、短期融资券、政府提拔机构债、政府提拔债券、 可转变债券、可交换债券、超短期融资券等）、资产提拔证券、债券回购、银行入款、同行 存单、货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行恰当措施后，本 基金不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%（其中投资于 港股通股票不高出股票资产的 40%）；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票 期权偏激他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规则践诺。本基金非现款基金 资产中不低于 80%的资产将投资于改进医药主题证券。   （二）基金托管东谈主根据臆测法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资比例进 行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督： 资产的 40%）；本基金非现款基金资产中不低于 80%的资产将投资于改进医药主题证券； 保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等； 筹画），其市值不高出基金资产净值的 10％；          国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 同期上市的 A+H 股系数筹画），不高出该证券的 10％； 的 10％； 券规模的 10％； 过其种种资产提拔证券系数规模的 10％； 提拔证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资范例，应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给予一起卖出； 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 40%，进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期； 过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一起投资组合持有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不恰当 该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得高出基金资产净值 的 10%；          国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （2）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得高出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券、资产提拔证券、买入返 售金融资产（不含质押式回购）等；   （3）在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值 的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差筹画）应 当恰当基金合同对于股票投资比例的臆测约定；   （5）在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得高出上一交易 日基金资产净值的 20%；   （6）在职何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产净 值的 15%；   （7）本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金持有的债 券总市值的 30%；   （8）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出 上一交易日基金资产净值的 30%；   （9）本基金所持有的债券市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧差筹画）应 当恰当基金合同对于债券投资比例的臆测约定； 收取的权利金总额不得高出基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易所公法认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数筹画； 值之和，不得高出基金资产净值的 95%； 股票合并筹画；   除上述 2、9、10、13、14 情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变 动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规则投资比例的，基金管制东谈主应      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的臆测约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起出手。   （三）基金托管东谈主根据臆测法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第（十）款基金投资阻遏行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督神志对基金管制东谈主基 金投资阻遏行动进行监督。   法律、行政法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行 恰当措施后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规则为准。   （四）基金托管东谈主根据臆测法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供恰当法律法例及行业范例的、经 矜重采用的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易 结算神志。基金管制东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采用交易敌手。基 金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基 金管制东谈主在基金初度投资银行间债券阛阓之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓交易 敌手名单的，视为基金管制东谈主认同全阛阓交易敌手。基金管制东谈主不错每半年对银行间债券市 场交易敌手名单及结算神志进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚 未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管制东谈主根据阛阓情况需要临时调治银行间债 券阛阓交易敌手名单及结算神志的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易公法进行交易，并负 责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律作事 及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主确定的时间前仍未承担违约作事 偏激他关连法律作事的，基金管制东谈主有权向关连交易敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协 助与配合。基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手及 其结算神志进行监督。如基金托管东谈主发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易 神志进行交易时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他神志提醒基金管制东谈主，经提醒 后仍未改正，形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇作事。如果基        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主应 承担相应作事。      （五）基金托管东谈主根据臆测法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主投资 流畅受限证券进行监督。      基金管制东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会关连规则，明确基金投资流畅受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限定轨制，驻防流动性风险、法律风险和操 格调险等种种风险。基金托管东谈主对基金管制东谈主是否谨守关连轨制、流动性风险处置预案以及 关连投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布首要音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。      本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登记 结算有限作事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存管，并可在证券交易所或 世界银行间债券阛阓交易的证券。      本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东谈主负责关连作事 的落实和协调，并确保基金托管东谈主大意平素查询。因基金管制东谈主原因产生的流畅受限证券登 记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全看守本基金资产的作事与损失，及因流畅受限证券存 管径直影响本基金安全的作事及损失，由基金管制东谈主承担。      本基金投资流畅受限证券，不得预支任何体式的保证金。 风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要惩办的基金投资比例限制失调、基 金流动性勤苦以及关连损失的吩咐惩办措施，以及臆测特殊情况的处置。基金管制东谈主应在首 次投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票关连流动性风险处置预 案。      基金管制东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险采取积极 灵验的措施，在合理的时间内灵验惩办基金运作的流动性问题。对本基金因投资流畅受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何作事。     国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 提交臆测书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的臆测贵府信得过、准确、好意思满。臆测贵府如有 调治，基金管制东谈主应实时提供调治后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票臆测刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登记结算有 限作事公司坚忍的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按时等信息。   本基金臆测投资流畅受限证券比举例违抗臆测限制规则，在合理期限内未能进行实时 调治，基金管制东谈主应在两日内编制临时敷陈书，给予公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法例谨守情况。   （2）在基金投资流畅受限证券管制作事方面臆测轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）臆测比例限制的践诺情况。   （4）信息败露情况。   （六）基金托管东谈主根据臆测法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、关连信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主依据臆测法律法例的规则、基金合同和本托管条约的约定对于基金关 联交易进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、施行限定东谈主或者 与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交易的，应当恰当基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利 益闭塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱践诺。关连交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予败露。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   根据法律法例臆测基金从事的关联交易的规则，基金管制东谈主和基金托管东谈主应预先相互 提供与本机构有控股关系的激动、施行限定东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司名单及臆测 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的信得过性、完 整性、全面性。基金管制东谈主及基金托管东谈主有作事看守信得过、好意思满、全面的关联交易名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个作事日内进行回函阐发已闻明单的变更。一方收到另一方书面阐发后，新的关联交易名单 出手奏效。   法律、行政法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行 恰当措施后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规则为准。   （八）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的信得过、准确。基金管制东谈主应当按照臆测法例规则，与基金托管东谈主、入款机构坚忍 关连书面条约。基金托管东谈主应根据臆测法律法例及条约对基金银行入款业务进行监督与核 查，严格审查、复核关连条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等臆测文献，切实履行托 管职责。   基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格谨守《基金法》、                                   《运作办法》 等臆测法律法例，以及国度臆测账户管制、利率管制、支付结算等的各项规则。   基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，确定恰当 条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 入款的交易敌手是否恰当臆测规则进行监督。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金 托管东谈主提供入款银行名单的，视为基金管制东谈主认同整个银行。   基金管制东谈主对按时入款提前支取的损失由其承担。   （九）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易措施一经奏效的指示违抗法律、行政法例 和其他臆测规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即书面或以两边认同的其他神志通 知基金管制东谈主，由此形成的相应损失不由基金托管东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违章行动，应实时敷陈中国证监会，同期讲演 基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   基金管制东谈主无正直事理，拒却、不容对方根据本托管条约规则欺骗监督权，或采取拖延、 诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷漠教会仍不改正的，基金托 管东谈主应敷陈中国证监会。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违抗法律 法例、基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面指示等神志讲演基金管制东谈主 限期纠正。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面讲演后 应鄙人一作事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限 内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托 管东谈主讲演的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。如果基金托管东谈主 未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主应承担相应 作事。   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌司帐师事务所观点后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见基金合同和招募说明书的规则。   基金托管东谈主依照关连法律法例的规则以及基金合同和招募说明书的约定，对侧袋机制 启用、特定资产处置和信息败露等方面进行监督。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 是否安全看守基金财产、是否开立基金财产的基金托管专户、证券账户及投资所需其他账户、 是否实时、准确复核基金管制东谈主筹画的基金资产净值和基金份额的基金份额净值、根据基金 管制东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例规则和《基金合同》规则进行关连信息败露和是否 监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未     国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 践诺或无故延伸践诺基金管制东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本托管条约偏激他臆测规则时，基金管制东谈主应实时以书面体式讲演基金托管东谈主限 期纠正。基金托管东谈主收到讲演后应鄙人一作事日前实时查对并以书面体式给基金管制东谈主发 出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基 金管制东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金 管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的好意思满性和 信得过性，在规则时间内修起基金管制东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行动，应实时敷陈中国证监会和银行业监 督管制机构，同期讲演基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果敷陈中国证监会。基金托管东谈主对 基金管制东谈主讲演的违章事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应敷陈中国证监会。基金管制 东谈主有权利要求基金托管东谈主补偿基金以及基金管制东谈主因此所遭受的损失。基金托管东谈主无正直 事理，拒却、不容对方根据本条约规则欺骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行 灵验监督，情节严重或经基金管制东谈主冷漠教会仍不改正的，基金管制东谈主应敷陈中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 他基金的托管业求实行严格的孤苦核算与分账管制，确保基金财产的好意思满与孤苦。 方可另行协商惩办。基金托管东谈主未经基金管制东谈主的正当合规指示，不得自走时用、刑事作事、分 配本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户珍视费等用度）。 东谈主确定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应及 时讲演基金管制东谈主采取措施进行催收。基金管制东谈主未实时催收给基金财产形成损失的，基金 管制东谈主应负责向臆测当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对基金管制东谈主的追偿行动应 给予必要的协助和配合。        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 产。      （二）召募资金的考证 金召募专户”。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 发起资金提供方、发起资金提供方使用发起资金认购的金额偏激承诺的持有期限恰当《基金 法》、《运作办法》等臆测规则后，基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的一起资金划入 基金托管东谈主为基金开立的基金托管专户，基金托管东谈主在收到资金当日出具书面文献阐发资 金到账情况。由基金管制东谈主聘用恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金 进行验资，出具验资敷陈，验资敷陈需对发起资金提供方偏激持有份额进行专门说明。出具 的验资敷陈由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。      （三）基金的基金托管专户的开立和管制 金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的基金托管专户的银行预留印鉴为基金托 管东谈主的托管业务专用章和监管名章各一枚，由基金托管东谈主刻制、看守和使用。本基金的一切 货币收支步履，均需通过本基金的基金托管专户进行。 管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的任何银行账户 进行本基金业务之外的步履。      （四）基金证券账户的开设和管制 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 金管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用本基金的任 何账户进行本基金业务之外的步履。      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 用由基金管制东谈主负责。 的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，按臆测规则开设、使用并管制；若无关连规则， 则基金托管东谈主应当比照并谨守上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管账户的开立和管制   《基金合同》奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、                          中央国债登记结算有限作事公司、 银行间阛阓计帐所股份有限公司的臆测规则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户、持有东谈主账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金托管东谈主协助基金管制东谈主完成银行间债券阛阓 准入备案。   （六）基金投资银行入款账户的开立和管制   基金管制东谈主应在基金投资银行按时入款之前向基金托管东谈主提供经矜重采用的、本基金 适用的入款银行名单。基金托管东谈主监督基金管制东谈主是否按事前提供的银行入款名单进行交 易。基金管制东谈主可根据阛阓情况需要调治入款银行名单，应向基金托管东谈主说明事理，在与投 资按时入款前 5 个作事日内与基金托管东谈主协商惩办。   基金投资银行按时入款应由基金管制东谈主与入款银行总行或其授权分行坚忍总体联接协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括基金托管东谈主图章）及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管制东谈主应当与入款银行坚忍具体入款条约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账神志、支取神志、账户管制等笃定。   为驻防特殊情况下的流动性风险，按时入款条约中应当约定提前支取条目。   基金所投资按时入款存续期间，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立按时对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （七）期货账户的开设和管制   基金管制东谈主应依据臆测法律法例的规则和《基金合同》的约定，开设和管制期货账户。   （八）证券交易资金账户的开立和管制      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 用于办理基金托管东谈主所托管的本基金在证券交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。 只可通过证银转账神志将资金划转至基金托管专户，不得将资金划转至其他任何银行账户。 作事。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责看守证券交易资金账户内 存放的资金。   （九）其他账户的开设和管制 基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按臆测规则使 用并管制。   （十）基金财产投资的臆测有价凭证等的看守   基金财产投资的臆测什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看守库，也可存入中 央国债登记结算有限作事公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东谈主办有。 有价凭证的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主施行灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主看守期间的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金托管东谈主承担； 基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行灵验限定的资产不承担看守作事。   （十一）与基金财产臆测的首要合同的看守   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金臆测的首要合同的原件应由基金管制东谈主看守。重 大合同的看守期限不低于法律法例的规则。   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致的并加盖基金管制东谈主公章的合同 传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   五、基金资产净值筹画与复核   （一）基金资产净值的筹画、复核与完成的时间及措施   种种基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目筹画，精确到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规则的，从其规则。       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   基金管制东谈主每个作事日筹画基金资产净值及种种基金份额净值，并按规则公告。 同》的规则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个作事日对基金资产估值后，将种种基金份额净 值结果以两边认同的神志发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规则 对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金管制东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门臆测规则。   （1）对存在活跃阛阓且大意获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采取最近交易 日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价不可信得过响应公允价 值的，吩咐报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作为特征磋议。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其大批持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有弥散可利用数据 和其他信息提拔的估值时期确定公允价值。采取估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，吩咐估值进行调治并确定公允 价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资 品种的现行市价及首要变化因素，调治最近交易市价，确定公允价钱； 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金管制东谈主 与基金托管东谈主另行协商约定； 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值，具体估值 机构由基金管制东谈主与基金托管东谈主另行协商约定； 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生首要变化，按最近交易日收盘价减去可转变债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市 价及首要变化因素，调治最近交易市价，确定公允价钱；交易所上市实行全价交易的债券（可 转债除外），及第第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收 利息得到的净价进行估值； 挂牌转让的资产提拔证券，采取估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃阛阓上未经调治的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，吩咐阛阓报价进行调治以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应采取估值时期确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会臆测规则确定公 允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在彰着各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经 济环境未发生首要变化的，采取最近交易日结算价估值。   （5）本基金投资期权，根据关连法律法例以及监管部门的规则估值。   （6）本基金参与融资业务的，按照关连法律法例、监管部门和行业协会的关连规则进 行估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。   （8）汇率   如本基金投资股票阛阓交易互联互通机制允许买卖的境外证券阛阓上市的股票，波及 关连货币对东谈主民币汇率的，估值筹画中波及港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，以估值当 日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率的中间价为准。   （9）税收   对于按照中国法律法例和基金投资股票阛阓交易互联互通机制波及的境酬酢易局面所 在地的法律法例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 规则调治或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关连税 金调治日或施行支付日进行相应的估值调治。   （10）如有充分事理标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基金      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 估值的刚正性。   （12）关连法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及关连 法律法例的规则或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据臆测法律法例，基金资产净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金臆测的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东谈主对基金净值的筹画结果 对外给予公布。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所形成的障碍不 作为基金资产估值障碍处理。   （2）由于不可抗力，或证券、期货交易所、登记结算机构及入款银行等级三方机构发 送的数据障碍等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然一经采取必要、恰当、合理的措施进行 检查，但未能发现障碍的，由此形成的基金资产估值障碍，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿作事。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或削弱由此形成的影响。   （三）估值障碍的处理神志   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值障碍时，视为该类 基金份额净值障碍。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错形成估值障碍，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的作事东谈主应当对由于该 估值障碍遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值障碍处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。   上述估值障碍的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。       国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （1）估值障碍已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值障碍作事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值障碍发生的用度由估值障碍作事方承担；由于估值障碍作事方未 实时更正已产生的估值障碍，给当事东谈主形成损失的，由估值障碍作事方对径直损失承担补偿 作事；若估值障碍作事方一经积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值障碍作事方吩咐更正的情况向臆测当事东谈主进行确 认，确保估值障碍已得到更正。   （2）估值障碍的作事方对臆测当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值障碍的臆测径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值障碍而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值障碍 作事方仍吩咐估值障碍负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值障碍作事方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获 得的补偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值错 误作事方。   （4）估值障碍调治采取尽量收复至假定未发生估值障碍的正确情形的神志。   估值障碍被发现后，臆测确当事东谈主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值障碍发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值障碍发生的原因确定 估值障碍的作事方；   （2）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值障碍形成的损失进行评估；   （3）根据估值障碍处理原则或当事东谈主协商的方法由估值障碍的作事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值障碍处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值障碍的更正向臆测当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹画出现障碍时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （2）障碍偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；障碍偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度臆测部门规则的司帐轨制践诺。   （七）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金管制东谈主、基金托管东谈主分别 独飞速成立、记录和看守本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时讲演基金管制东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据实足一致。   （1）报表的编制   基金管制东谈主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制。基金年度敷陈中的财务司帐 敷陈应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效 不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   （2）报表的复核   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖业务章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面讲演基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度报 告完成当日，将臆测敷陈提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个作事日内完成 复核，并将复核结果书面讲演基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期敷陈完成当日，将臆测敷陈提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面讲演基 金管制东谈主。基金管制东谈主在年度敷陈完成当日，将臆测敷陈提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面讲演基金管制东谈主。基金管制东谈主和基金托管 东谈主之间的上述文献交游均以传果然神志或两边约定的其他神志进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度臆测规则为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主 提供的敷陈上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核观点书，或进行电子阐发， 关连各方各自留存一份。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相 关报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连 情况报中国证监会备案。   基金管制东谈主应留足充分的时间，便于基金托管东谈主复核关连报表及敷陈。   六、基金份额持有东谈主名册的看守   本基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额持有东谈主名册，包括基金 合同奏效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持 有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指 令编制和看守，基金管制东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额持有东谈主名册，各机构的保存期 限不低于法律法例的规则。如不可妥善看守，则按关连法例承担作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和年度敷陈前，基金管制东谈主应将臆测贵府送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将 所看守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守秘义务，法律 法例或有权机关另有规则的除外。   七、争议惩办神志   各方当事东谈主同意，因本托管条约而产生的或与本条约臆测的一切争议，如经友好协商、 协调未能惩办的，任何一方均有权将争议提交上海海外仲裁中心，按照上海海外仲裁中心届 时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。      国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号） 除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续忠实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约规则的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   本托管条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港特殊行政区、澳门特殊行政区和 台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、托管条约的修改与隔断   （一）托管条约的变更措施   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何闭塞，并需经基金管制东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同专用章以 及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖章）阐发。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约隔断出现的情形 其他基金托管东谈主接纳基金财产； 其他基金管制东谈主接纳基金管制权；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）   （4）制作计帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈出具法 律观点书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有筹算，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的臆测首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在规则网站上，并将计帐敷陈提 示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及臆测文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规则的最 低期限。        国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                    二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改服务技俩：   （一）基金份额持有东谈主交易记录查询服务   本基金份额持有东谈主可通过管制东谈主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史交易记录。   （二）基金份额持有东谈主的对账单服务   基金管制东谈主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子体式向通过基金管制东谈主直销机构 持有基金管制东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也可通过网上 直销系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于持有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不祥、障碍、未实时变更或邮局送达 差错、通讯故障、延误等原因有可能形成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常取得前述服务的持有东谈主，敬请实时通过基金管制东谈主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金管制东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留臆测神志。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金家具、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用阛阓搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金家具、服务等信息。                      国泰君安资管 APP 下载二维码   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请通过上述客户服务电话或其他 神志臆测基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面融会了本招募说明书。     国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）          二十四、招募说明书的存放及查阅神志   本招募说明书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激他基金销售机构处，投资者可在营业 时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容实足一致。     国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 1 号）                   二十五、备查文献   （一）中国证监会准予国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金注册的文献   （二）国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金基金合同   （三）国泰君安改进医药搀杂型发起式证券投资基金托管条约   （四）法律观点书   （五）基金管制东谈主业务经验批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在基金管制东谈主和其他销售机构的办公局面和营业局面，投资者可免 费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文献的复制件或复印件。                               上海国泰君安证券资产管制有限公司

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