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诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约(调动)202408
- 发布日期：2024-08-26 12:34 点击次数：182 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金 托管公约 （调动版） 基金经管东说念主：诺德基金经管有限公司 基金托管东说念主：上海银行股份有限公司 二〇二四年八月 目 录 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 鉴于诺德基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 职守公司，按照谈判法律法例的端正具备担任基金经管东说念主的经历和智力； 鉴于上海银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按照谈判法律法例的端正具备担任基金托管东说念主的经历和智力； 鉴于诺德基金经管有限公司拟担任诺德安鸿纯债债券型证券投资基金的基金 经管东说念主，上海银行股份有限公司拟担任诺德安鸿纯债债券型证券投资基金的基金 托管东说念主； 为明确诺德安鸿纯债债券型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的 权力义务关系，特制订本托管公约； 除非另有约定， 《诺德安鸿纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基 金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有相同的含义；若有抵御应以《基 金合同》为准，并依其条件讲明。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 一、基金托管公约当事东说念主 （一）基金经管东说念主 称号：诺德基金经管有限公司 注册地址：中国（上海）解放营业锤真金不怕火区富城路 99 号 18 层 办公地址：中国（上海）解放营业锤真金不怕火区富城路 99 号 18 层 法定代表东说念主：潘福祥 成立日历：2006 年 06 月 08 日 批准开拓机关及批准开拓文号：中国证监会证监基金字[2006]88 号 组织步地：有限职守公司 注册成本：壹亿元东说念主民币 存续期限：抓续规划 电话：021-68985199 （二）基金托管东说念主 称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行) 注册地址：中国(上海)解放营业锤真金不怕火区银城中路 168 号 办公地址：中国(上海)解放营业锤真金不怕火区银城中路 168 号 邮政编码：200120 法定代表东说念主：金煜 成立日历：1995 年 12 月 29 日 批准开拓机关和批准开拓文号：中国东说念主民银行 银复[1995]469 号《对于上海 城市联接银行开业的批复》，中国东说念主民银行 银复[1998]215 号《对于上海城市联接 银行更转业名的批复》 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号 组织步地：股份有限公司（中外结伙、上市） 注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元 存续时间：抓续规划 规划范围：东说念主民币存贷款等 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 二、基金托管公约的依据、成见和原则 （一）签订托管公约的依据 本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”) 、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管端正》等联系法律法例、 《基金合 同》偏激他联系端正制订。 （二）签订托管公约的成见 签订本公约的成见是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的救济、 投资运作、净值忖度、收益分拨、信息露馅及相互监督等谈判事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 （三）签订托管公约的原则 基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、援手信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。 《基金合同》明确约定基金投资立场或证券取舍标 准的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的边幅提供投资品种池，以便基金托管 东说念主运用谈判时间系统，对基金执行投资是否允洽《基金合同》对于证券取舍尺度 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围主要为具有精湛流动性的金融器用，包括债券（国债、金 融债、企业债、公司债、地点政府债、央行单子、中期单子、短期融资券、次级 债、超短期融资券、政府支抓机构债券等）、钞票支抓证券、债券回购、同行存单、 银行进款、货币市集器用等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须允洽中国证监会的谈判端正）。 本基金不投资于股票，也不投资于可调度债券、可交换债券。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适合 要津后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80％， 本基金抓有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例贬抑，基金经管东说念主在履 行适合要津后，可对上述钞票建设比例进行颐养。 （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%； （2）保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%； （4）本基金经管东说念主经管的一皆基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的 10%； （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得跳跃基 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 金钞票净值的 10%； （6）本基金抓有的一皆钞票支抓证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%； （7）本基金抓有的兼并(指兼并信用级别)钞票支抓证券的比例，不得跳跃该 钞票支抓证券范围的 10%； （8）本基金经管东说念主经管的一皆基金投资于兼并原始权益东说念主的各样钞票支抓证 券，不得跳跃其各样钞票支抓证券悉数范围的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基 金抓有钞票支抓证券时间，淌若其信用品级着落、不再允洽投资尺度，应在评级 敷陈发布之日起 3 个月内给予一皆卖出； （10）本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金钞票净值的 40%，干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、证券停牌、基金范围变动等基金经管东说念主之外的成分以至 基金不允洽该比例贬抑的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致； （13）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%； （14）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资贬抑。 除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范围变动等基金经管东说念主之外的成分以至基金投资比例不允洽上述端正投 资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会端正的稀薄 情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。 基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽 基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资政接应当允洽基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。 法律法例或监管部门取消或变更上述贬抑，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行适合要津后，则本基金投资不再受谈判贬抑或以变更后的端正为准。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第（九）款基金投资不容步履通过过后监督方式进行监督。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、执行 贬抑东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当允洽基金的投资规划和投资政策，谨守基金份 额抓有东说念主利益优先的原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱引申。谈判交易必须事前得到基金托管东说念主的甘愿，并按法 律法例给予露馅。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤立董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 根据法律法例联系基金从事关联交易的端正，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧犀利关系的公司名 单偏激更新，并确保所提供的关联交易名单的真确性、竣工性、全面性。基金管 理东说念主有职守救济真确、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。 若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行的关联交 易违抗法律法例端正时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主采纳必要措施 破损该关联交易的发生，若基金托管东说念主采纳必要措施后仍无法破损关联交易发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。对于交易所场内已成交的违纪关联交易， 基金托管东说念主应按谈判法律法例和交易所国法的端正进行结算，同期向中国证监会 敷陈。 （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供允洽法律法例及行业尺度的、经介怀取舍的、本基金适用的银行间债 券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集取舍交易敌手。基金托管东说念主监督 基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行非券款兑付（DVP） 交易。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更 新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 公约进行结算。如基金经管东说念主根据市集情况需要临时颐养银行间债券市集交易对 手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商处分。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 基金经管东说念主负责对交易敌手的资信贬抑，按银行间债券市集的交易国法进行 交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏空，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律职守及亏空。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主详情的时间前仍未承担爽约职守偏激他谈判法律职守的，基金经管东说念主不错对 相应亏空先行给予承担，然后再向谈判交易敌手追偿，基金托管东说念主应提供必要的 协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行 交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何 损构怨职守。 （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值忖度、各样基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、谈判信息露馅中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。 淌若经管东说念主未经托管东说念主的审核私行将空幻的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上， 则托管东说念主对此不承担任何职守。 （六）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、 《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面领导等 方式讲演基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督 和核查。基金经管东说念主收到书面讲演后应在实时查对并以书面步地给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行讲明或举证，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对讲演 事项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主讲演的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。 （七）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金经管东说念主 应在端正时间内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行讲明或举证；对基 金托管东说念主按照法律法例、 《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基 金监督敷陈的事项，基金经管东说念主应积极配合提供谈判数据尊府和轨制等。 （八）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易要津照旧收效的指示违抗法律、 行政法例和其他联系端正，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即以书面或以 两边招供的其他方式讲演基金经管东说念主，由此酿成的亏空由基金经管东说念主承担。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违纪步履，应实时敷陈中国证监会， 同期讲演基金经管东说念主限期纠正，并将纠正效率敷陈中国证监会。基金经管东说念主无正 当原理，断绝、阻止基金托管东说念主根据本托管公约端正愚弄监督权，或采纳拖延、 讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍 不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。 （十）基金托管东说念主依照谈判法律法例的端正以及基金合同和招募说明书的约 定，对侧袋机制启用、特定钞票处置和信息露馅等方面进行监督。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全救济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东说念主忖度的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金经管 东说念主指示办理计帐交收、谈判信息露馅和监督基金投资运作等步履。 （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未引申或无故延长引申基金经管东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等 违抗《基金法》、 《基金合同》、本公约偏激他联系端正时，应实时以书面步地讲演 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到讲演后应实时查对并以书面步地给基金管 理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交谈判尊府以 供基金经管东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在端正时间内回话基金经管东说念主并 改正。 （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时敷陈中国证监会， 同期讲演基金托管东说念主限期纠正，并将纠正效率敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、阻止基金经管东说念主根据本公约端正愚弄监督权，或采纳拖延、讹诈 等技能妨碍基金经管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主建议申饬仍不改 正的，基金经管东说念主应敷陈中国证监会。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 五、基金财产的救济 （一）基金财产救济的原则 户或财产承担职守。 账户。 与孤立。 况两边可另行协商处分。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自交运用、处 分、分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职守 公司结算数据完成场内交易交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户赞赏费等 用度）。 定到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时讲演基金经管东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产酿成亏空的，基金 经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的亏空，基金托管东说念主对此不承担任何责 任，但应提供必要的协助和配合。 管基金财产。 （二）基金召募时间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 基金份额抓有东说念主东说念主数允洽《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金经管东说念主应 将属于基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时 间内，聘用具有从事证券谈判业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 出具的验资敷陈由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 按端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助或配合。 （三）基金托管账户的开立和经管 基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金钞票的支付。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金开立证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方甘愿私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 钞票的经管和运用由基金经管东说念主负责。 证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不足导致证券账 户开户费无法扣收，由基金经管东说念主先行垫付。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一 级法东说念主计帐责任，基金经管东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的端正引申。 投资品种的投资业务，波及谈判账户的开立、使用的，若无谈判端正，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正引申。 （五）债券托管账户的开立和经管 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 《基金合同》收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头苦求并取得干与宇宙银 行间同行拆借市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的联系端正，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主 公约。 （六）其他账户的开立和经管 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及谈判账户的开设和使用，按 联系国法进行开立和使用。 （七）基金财产投资的联系有价凭证等的救济 基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的救济库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国 证券登记结算有限职守公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限 公司或单子营业中心的代救济库，救济凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行 依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金托管东说念主两边约定 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行灵验贬抑的钞票不承担救济职守， 但应妥善救济联系凭证。 （八）与基金财产联系的要紧合同的救济 与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件辞别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 救济。除本公约另有端正外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的 原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同的救济期限为《基 金合同》隔断后 15 年，法律法例或监管国法另有端正的，从其端正。 对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 得转动。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 六、指示的发送、证据及引申 基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款指 令，基金托管东说念主引申基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等联系事项。 （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献中载明具体收效时间的，该收效时间不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话证据的时点。如早于前述时间，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话 证据的时点为授权文献的收效时间。 东说念主及谈判操作主说念主员之外的任何东说念主露出。但法律法例端正或有权机关要求的除外。 （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。 基金经管东说念主甘愿基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限职守公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限职守公司进行交收。基金 财产投资发生的统统场内交易的计帐交收，由基金托管东说念主根据谈判登记结算公司 的结算国法办理，基金经管东说念主不需要另行出具指示。 解任中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 经管办法等联系端正所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的颐养也视为 基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的灵验指示，不消基金经管东说念主向基金托管东说念主另行出 具指示，基金托管东说念主应给予引申。 本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从银行 账户中扣划，不消基金经管东说念主出具指示。 （三）指示的发送、证据及引申的时间和要津 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 基金经管东说念主发送指示应遴荐加密传真方式或两边协商一致的其他方式。 基金经管东说念主应按照法律法例和《基金合同》的端正，在其正当的规划权限和 交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 依约定要津发出的指示，基金经管东说念主不得否定其遵守。但淌若基金经管东说念主照旧撤 销或更正对被授权东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本公约证据后，则对于尔后 该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担 职守，授权已更正但未经基金托管东说念主证据的情况除外。 指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证据。 基金经管东说念主应在交易达成后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东说念主，并电话证据。淌若银行间簿记系统照旧生成的交易需 要取消或隔断，基金经管东说念主要书面讲演基金托管东说念主。 基金托管东说念主应指定专东说念主给与基金经管东说念主的指示，预先讲演基金经管东说念主其名单， 并与基金经管东说念主约定指示发送和给与方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据联系内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时讲演基金管 理东说念主。 基金经管东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并证据。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主努力引申，但不可保证划账胜仗。淌若要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并谈判付款条件照旧具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时间。因基金经管东说念主指示传输不足时，以至资金未能 实时划入中登公司所酿成的亏空由基金经管东说念主承担。基金经管东说念主应确保基金托管 东说念主在引申指示时，基金资金账户有充足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况 下，基金托管东说念主对基金经管东说念主允洽法律法例、《基金合同》、本公约的指示不得拖 延或断绝引申。 （四）基金经管东说念主发送非常指示的情形和处理要津 基金经管东说念主发送非常指示的情形包括指示违抗法律法例和《基金合同》，指示 发送东说念主员无权或高出权限发送指示及交割信息非常，指示中紧要信息暗昧不清或 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 不全等。 基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示非常时，有权断绝执 行，并实时讲演基金经管东说念主改正。如需撤销指示，基金经管东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝引申指示的情形和处理要津 若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违抗法律法例，或者违抗《基金合同》 约定的，有权视情况暂缓或断绝引申，立即讲演基金经管东说念主。 （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示引申的处理方法 基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金经管东说念主发送的指示引申并对基金财产 或投资东说念主酿成的径直亏空，由基金托管东说念主补偿由此酿成的径直亏空 （七）更换被授权东说念主的要津 基金经管东说念主更换被授权东说念主、更正或隔断对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式讲演基金托管东说念主，并经电话证据后收效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献蓝本。新的授权文献收效之后， 蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容引申联系业务，淌若新 的授权文献蓝本与传真件内容不同，以基金托管东说念主收到的传真件为准。基金托管 东说念主更换接受基金经管东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话讲演基金经管东说念主。 （八）其他事项 基金托管东说念主在给与指示时，莽撞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时敷陈基金经管东说念主，基 金托管东说念主对引申基金经管东说念主的正当指示对基金财产酿成的亏空不承担补偿职守。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 七、交易及计帐交收安排 （一）取舍证券买卖的证券规划机构 基金经管东说念主应遐想取舍证券买卖的证券规划机构的尺度和要津。基金经管东说念主 负责取舍证券规划机构，租用其交易单元四肢基金的专用交易单元。基金经管东说念主 和被选中的证券规划机构签订交付公约，基金经管东说念主应提前讲演基金托管东说念主，并 依据基金托管东说念主要求提供谈判尊府，以便基金托管东说念主苦求办理给与结算数据手续。 基金经管东说念主应根据联系端正，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券规划机 构的联系情况及交易信息给予露馅，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面步地讲演基金托管东说念主。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排 基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法例及谈判业务国法，签订《托管 银行证券资金结算公约》，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金 结算业务中的职守。 根据中国证券登记结算有限职守公司端正，在每月前 3 个责任日内，中国证 券登记结算有限职守公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行 再行核算、颐养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职守公司颐养最低结算备 付金、结算保证金当日，在账户资金敷陈中反馈颐养后的最低备付金和结算保证 金。基金经管东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 职守公司详情的执行最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，颐养所 需的现款头寸。 基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金经管东说念主的交易划款指示具体办理。 淌若因为基金托管东说念主本身原因在计帐上酿成基金财产的径直亏空，应由基金 托管东说念主负责补偿；淌若因为基金经管东说念主未事前讲演基金托管东说念主增多交易单元等事 宜，以至基金托管东说念主给与数据不竣工，酿成计帐罪状的职守由基金经管东说念主承担； 淌若因为基金经管东说念主未事前讲演需要单独结算的交易，酿成基金钞票亏空的由基 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 金经管东说念主承担；淌若由于基金经管东说念主违抗市集操作国法的端正进行超买、超卖及 质押券欠库等原因酿成基金投资计帐繁重和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责处分，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管 东说念主托管的其他钞票酿成的径直亏空由基金经管东说念主承担。 基金经管东说念主应采纳合理、必要措施，确保 T 日日终有充足的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金经管东说念主原因导致资金头寸不足，基金经管东说念主应 在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。淌若未谨守上述端正备足 资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限职守 公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他资 产酿成的径直亏空由基金经管东说念主负责。 根据中国证券登记结算有限职守公司结算端正，基金经管东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将四肢偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金经管东说念主原因酿成债券回购交收爽约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限职守公司欠库扣款或对证押券进行处置酿成的投资风险和亏空由 基金经管东说念主承担。 实行场内 T+0 交收的资金计帐按照基金托管东说念主的谈判端正过程引申。 （1）交易记载的查对 基金经管东说念主、基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外露馅净值之前， 必须保证今日统统执行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载十足一致。淌若实 际交易记载与司帐账簿记载不一致，酿成基金司帐核算不竣工或不真确，由此导 致的亏空由基金经管东说念主承担。 （2）资金账成见查对 资金账目由基金经管东说念主和基金托管东说念主按日核实。 （3）证券账成见查对 基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日达成后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金经管东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。 （三）基金申购和赎回业务处理的基本端正 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 基金托管东说念主。基金经管东说念主莽撞传递的申购、赎回、调度灵通式基金的数据真确性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 整。 据和盖印收效的纸制计帐汇总表)，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可 协商处分处理方式。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按联系端正 保存。 按时进行。不然，由基金经管东说念主承担相应的职守。 为餍足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构经管。 定到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时讲演基金经管东说念主采纳措施进行催收，由此酿成基金亏空的，基金经管 东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏空，基金托管东说念主应提供必要的协助或配合。 拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 如系基金经管东说念主的原因酿成，职守由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。 除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。 资金指示的边幅、内容、发送、给与和证据方式等与投资指示相同。 （四）申赎净额结算 基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算谨守“全额计帐、净额交收” 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 的原则，逐日按照托管账户应收资金(申购苦求对应申购金额与基金调度入苦求对 应金额之和)与应付资金(赎回苦求对应赎回金额扣除归基金钞票的用度与基金转 换出苦求对应金额扣除归基金钞票的用度之和)的差额来详情托管账户净应收额 或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金经管东说念主应 在交收日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付 额时，杠杆炒股基金经管东说念主应提前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金经管 东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12:00 之前划往基金计帐账户。 （五）基金调度 函告基金托管东说念主并就谈判事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时间、要津及托管公约当事东说念主承担的权责按基金经管东说念主届时 的公告引申。 行公告。 （六）基金现款分成 法》的联系端正在中国证监会指定前言上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。 （七）投资银行进款的十分约定 至少包含一枚基金托管东说念主指定东说念主名章，由基金托管东说念主救济和使用。本息到期反璧 或提前支取的统统款项必须划至托管账户，不得划入其他任何账户。 以便基金托管东说念主有充足的时间履行相应的业务操作要津。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 八、基金钞票净值忖度和司帐核算 （一）基金钞票净值的忖度、复核与完成的时间及要津 按照每个责任日闭市后，各样基金份额的基金钞票净值除以当日该类基金份额的 余额数目忖度，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由此产生的收益 或亏空由基金财产承担。基金经管东说念主不错开拓大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。国度另有端正的，从其端正。本基金各样基金份额将辞别忖度基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金经管东说念主每个责任日忖度基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按端正公告。 《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个责任日对基金钞票估值后， 将各样基金份额的基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金经管东说念主按约定对外公布。 （二）基金钞票估值方法和稀无情形的处理 基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、钞票支抓证券、其它投资等 钞票及欠债。 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金经管东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值，具体估值机 构由基金经管东说念主与基金托管东说念主另行协商约定； 易所市集挂牌转让的钞票支抓证券，遴荐估值时间详情公允价值，在估值时间难 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃市集上未经颐养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，莽撞市集报价进行颐养以证据估值日的公允 价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应遴荐估值时间详情其公 允价值。 （2）初度公开拓行未上市的债券，遴荐估值时间详情公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）兼并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集辞别估 值。 （5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴荐舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。 （7）谈判法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及谈判法律法例的端正或者未能充分赞赏基金份额抓有东说念主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商处分。 根据联系法律法例，基金钞票净值忖度和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经谈判各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东说念主对基金净值的忖度效率对外给予公布。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（5）项进行估值时，所酿成的症结 不四肢基金钞票估值非常处理。 由于证券交易阵势偏激登记结算公司发送的数据非常，或由于其他不可抗力 原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然照旧采纳必要、适合、合理的措施进行查验， 但未能发现非常的，由此酿成的基金钞票估值非常，基金经管东说念主和基金托管东说念主免 除补偿职守，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或减弱由 此酿成的影响。 （三）基金份额净值非常的处理方式 该类基金份额净值非常；任一类基金份额净值出现非常时，基金经管东说念主应当立即 给予纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施退缩亏空进一步扩大；非常偏差 达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；非常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报 中国证监会备案。 时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职守，经证据后按 以下条件进行补偿： (1)本基金的基金司帐职守方由基金经管东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产酿成的亏空，由基金经管东说念主负责赔付。 (2)若基金经管东说念主忖度的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且 基金托管东说念主未对忖度过程建议疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净值出 错且酿成基金份额抓有东说念主亏空的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付赔 偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照应 理费和托管费的比例承担相应的职守。 (3)如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的忖度效率，固然屡次再行计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的忖度效率对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的亏空，由基 金经管东说念主负责赔付。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） (4)由于基金经管东说念主提供的信息非常（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值忖度非常而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的亏空，由 基金经管东说念主负责赔付。 以基金经管东说念主忖度效率为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。 （四）暂停估值的情形 证据后，基金经管东说念主应当暂停估值； （五）基金司帐轨制 按国度联系部门端正的司帐轨制引申。 （六）基金账册的建立 基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金经管东说念主独随即 诞生、记载和救济本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在不对，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值的忖度和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。 （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核 基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。 基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时讲演基金经管东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据十足 一致。 (1)报表的编制 基金经管东说念主应当在每月达成后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 束之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制；在上半年达成之日起两个月内 完成基金中期敷陈的编制；在每年达成之日起三个月内完成基金年度敷陈的编制。 基金年度敷陈中的财务司帐敷陈应当经过具有证券、期货谈判业务经历的司帐师 事务所审计。 《基金合同》收效不足两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度报 告、中期敷陈或者年度敷陈。 (2)报表的复核 基金经管东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度联系端正为准。 基金经管东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核谈判报表及敷陈。 （八）实施侧袋机制时间的基金钞票估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 九、基金收益分拨 基金收益分拨是指按端正将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。 （一）基金收益分拨的原则 益分拨，具体分拨有规划以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收 益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额抓有东说念主可对其抓有的 A 类基金 份额、C 类基金份额和 D 类基金份额辞别取舍不同的收益分拨方式； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 额收取销售做事费，各样基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金兼并 类别的每一基金份额享有同均分拨权； 在不相背法律法例及基金合同的端正、且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不 利影响的前提下，基金经管东说念主经与托管东说念主协商一致，颐养基金收益分拨原则，并 于实施日前在指定前言上公告，不需召开基金份额抓有东说念主大会。 （二）基金收益分拨的时间和要津 本基金收益分拨有规划由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据谈判规 定进行公告。由于不同基金份额类别对应的可供分拨利润不同，基金经管东说念主可相 应制定不同的收益分拨有规划。基金收益分拨有规划公告后(依据具体有规划的端正)， 基金经管东说念主依据具体有规划的端正就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示， 基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 资的忖度方法，依照《业务国法》引申。 （三）实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 十、基金信息露馅 （一）守秘义务 基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、 《基金合同》的联系端正进行信息披 露，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息露馅办法》偏激他联系端正进行信息露馅外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对 基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。然则，如下情况不 应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务： 证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息露馅或公开。 （二）信息露馅的内容 基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管公约、基 金居品尊府选录、基金份额发售公告、 《基金合同》收效公告、基金净值信息、基 金份额申购/赎回价钱、基金依期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金 季度敷陈（含钞票组合季度敷陈））、临时敷陈、涌现公告、基金份额抓有东说念主大会 决议、计帐敷陈、钞票支抓证券的投资情况、实施侧袋机制时间的信息露馅及中 国证监会端正的其他信息。基金年度敷陈中的财务司帐敷陈需经具有证券、期货 谈判业务经历的司帐师事务所审计后，方可露馅。 （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅要津 基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为 宗旨，援手信用，严守玄机。基金经管东说念主负责办理与基金联系的信息露馅事宜， 基金托管东说念主应当按照谈判法律法例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条 端正的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主给予公布。 对于不需要基金托管东说念主(或基金经管东说念主)复核的信息，基金经管东说念主(或基金托管 东说念主)在公告前应讲演基金托管东说念主(或基金经管东说念主)。 基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 和限时露馅的义务。 基金经管东说念主应当在中国证监会端正的时间内，将应予露馅的基金信息通过指 定前言露馅。根据法律法例应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金托管东说念主将通过 指定前言公开露馅。 当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长露馅基金谈判信 息： （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形以至基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 钞票价值时； （3）发生暂停估值的情形； （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的情况。 按联系端正须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金经管东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生《基金合同》中端正需要露馅的事项 时，按《基金合同》端正公布。基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提供按联系端正 须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，基金托管东说念主通过指定邮箱向基金经管东说念主发 送的电子复核函件与基金托管东说念主出具的书面复核函件具有同等遵守。 给予露馅的信息文本，存放在基金经管东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时间取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 十一、基金用度 （一）基金经管费的计提比例和计提方法 本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.2%年费率计提。经管费的忖度方 法如下： H＝E×0.2%÷昔日天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金钞票净值 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的忖度 方法如下： H＝E×0.05%÷昔日天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 （三）基金销售做事费的计提比例和计提方法 本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售 做事费年费率为 0.05% ，销售做事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 H＝E×0.05%÷昔日天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费 E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值 （四）基金的开户用度、证券交易用度、银行汇划用度、账户赞赏用度、 《基 金合同》收效后与基金谈判的信息露馅用度（法律法例、中国证监会另有端正的 除外）、基金份额抓有东说念主大会用度、《基金合同》收效后与基金联系的司帐师费、 讼师费、诉讼费和仲裁费等根据联系法律法例、《基金合同》及相应公约的端正， 列入当期基金用度。 （五）不列入基金用度的名目 《基金合同》收效前的讼师费、司帐师费和信息露馅用度不得从基金财产中 列支；基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 金财产的亏空，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 （六）基金经管费、基金托管费和基金销售做事费的复核要津、支付方式和 时间 基金托管东说念主对基金经管东说念主计提的基金经管费、基金托管费和基金销售做事费 等，根据本托管公约和《基金合同》的联系端正进行复核。 基金经管费、基金托管费和基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末， 按月支付。由基金托管东说念主与基金经管东说念主查对一致后，基金托管东说念主根据与经管东说念主协 商一致的方式于次月首日起第三个责任日内从基金财产中一次性支付给基金经管 东说念主、基金托管东说念主或登记机构，其中销售做事费由登记机构代付给基金销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以至无法按时支付的，支付日历顺延。 在首期支付基金经管费前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主出具厚爱函件指定相 应的收款账户。基金经管东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向托管东说念主出具 书面的收款账户变更讲演。 （七）违纪处理方式 基金托管东说念主发现基金经管东说念主违抗《基金法》、《基金合同》、《运作办法》偏激 他联系端正从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主给予说明解 释，如基金经管东说念主无高洁原理，基金托管东说念主可断绝支付。 （八）实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 十二、基金份额抓有东说念主名册的救济 基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和救济，基金管 理东说念主应救济基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法例或监管国法另有 端正的除外。如不可妥善救济，则按谈判法例承担职守。 在基金托管东说念主要求或编制中期敷陈和年报前，基金经管东说念主应将联系尊府送交 基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。 基金经管东说念主不得将所救济的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应慑服守秘义务。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 十三、基金联系文献档案的保存 （一）档案保存 基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的记载、账册、报表和其他谈判资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他谈判尊府。 基金经管东说念主和基金托管东说念主都应当按端正的期限救济。保存期限不少于 15 年，法律 法例或监管国法另有端正的除外。 （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东说念主。 （三）变更与协助 若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主给与相应文献。 （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和紧要合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上，但法 律法例另有端正或有权机关另有要求的除外。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金经管东说念主职责隔断的情形 有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔断： (1)被照章取消基金经管经历； (2)照章散伙、被照章撤销或被照章宣告停业； (3)被基金份额抓有东说念主大会解任； (4)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。 更换基金经管东说念主必须依照如下要津进行： (1)提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或悉数抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东说念主提名； (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金经管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效；新任基金经管东说念主 应当允洽法律法例及中国证监会端正的经历条件； (3)临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 经管东说念主； (4) 备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备案； (5)公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份额抓 有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定前言公告； (6)打法：基金经管东说念主职责隔断的，基金经管东说念主应妥善救济基金经管业务尊府， 实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主持理基金经管业务的移交手续，临时基 金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时给与。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与 基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； (7)审计：基金经管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例端正聘用司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支； 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） (8)基金称号变更：基金经管东说念主更换后，淌若原任或新任基金经管东说念主要求，应 按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东说念主联系的称号字样。 （二）基金托管东说念主职责隔断的情形 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断： (1)被照章取消基金托管经历； (2)照章散伙、被照章撤销或被照章宣告停业； (3)被基金份额抓有东说念主大会解任； (4)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形。 (1)提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或悉数抓有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额抓有东说念主提名； (2)决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效；新任基金托管东说念主 应当允洽法律法例及中国证监会端正的经历条件； (3)临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东说念主； (4)备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案； (5)公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓 有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定前言公告； (6)打法：基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善救济基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时给与。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金经管东说念主查对 基金钞票总值和净值； (7)审计：基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律法例端正聘用司帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计费 用在基金财产中列支。 （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要津 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 份额 10%以上(含 10%)的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定前言上连合公告。 （四）新基金经管东说念主或临时基金经管东说念主给与基金经管业务或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主给与基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主 应不时履行谈判职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益酿成损伤的步履。 原基金经管东说念主或原基金托管东说念主在不时履行谈判职责时间，仍有权按照基金合同的 端正收取基金经管费或基金托管费。 （五）本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和要津的约定，但凡直 接援用法律法例或监管国法的部分，如未来法律法例或监管国法修改导致谈判内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 十五、不容步履 本公约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于： （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。 （二）基金经管东说念主不公说念地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。 （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主 之外的第三东说念主牟取利益。 （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。 （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主露出基金运作和经管过程中任何尚未 按法律法例端正的方式公开露馅的信息。 （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。 （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤立，其高档经管东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。 （八）基金托管东说念主暗地动用或刑事职守基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、 《基 金合同》或托管公约的端正进行刑事职守的除外。 （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违抗端正向他东说念主贷 款或者提供担保；3.从事承担无穷职守的投资；4.买卖其他基金份额，然则中国 证监会另有端正的除外；5.向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；6.从事内幕交易、 把持证券交易价钱偏激他不高洁的证券交易行为；7.法律、行政法例和中国证监 会端正不容的其他行为。如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性规 定，在适用于本基金的情况下，本基金在履行适合要津后可不受上述端正的贬抑 或以变更后的端正为准，但须提前公告。 （十）法律法例和《基金合同》不容的其他步履，以及法律、行政法例和中 国证监会端正不容基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 十六、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐 （一）托管公约的变更要津 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。 （二）基金托管公约隔断出现的情形 （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 东说念主、具有证券、期货谈判业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。 (1)《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金财产； (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作计帐敷陈； (5)聘用司帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐敷陈 出具法律意见书； (6)将计帐敷陈报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分拨。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 依据基金财产计帐的分拨有规划，将基金财产计帐后的一皆剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。 计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经具有证券、期 货谈判业务经历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律意见书后，报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有规 定的从其端正。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 十七、爽约职守 （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不允洽约定的， 应当承担爽约职守。 （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法例的端正或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份 额抓有东说念主酿成损伤的，应当辞别对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给 基金财产或者基金份额抓有东说念主酿成损伤的，应当承担连带补偿职守。对亏空的赔 偿，仅限于径直亏空。 （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主酿成亏空的，应就径直亏空进行赔 偿；给基金财产酿成亏空的，应就径直亏空进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义 务代表基金向爽约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 则或中国证监会、中国银行业监督经管机构等监管机构的端正四肢或不四肢而造 成的亏空等； 失等。 （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在任责范围内有义务实时采纳必要的 措施，努力退缩亏空的扩大。莫得采纳适合措施以至亏空进一步扩大的，不得就 扩大的亏空要求补偿。非爽约方因退缩亏空扩大而开销的合理用度由爽约方承担。 （五）爽约步履虽已发生，但本托管公约八成不时履行的，在最大设施地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本公约。 （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可贬抑的成分导致业务出现罪状，基 金经管东说念主和基金托管东说念主固然照旧采纳必要、适合、合理的措施进行查验，然则未 能发现非常的，由此酿成基金财产或投资东说念主亏空，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除 补偿职守。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施减弱或摒除由此 酿成的影响。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 十八、争议处分方式 因本公约产生或与之谈判的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合处分，协商、 联合不可处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济营业仲裁委员会，按 照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的， 对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担。 争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时 赤诚、勤恳、尽职地履行《基金合同》和本托管公约端正的义务，赞赏基金份额 抓有东说念主的正当权益。 本公约受中国法律（为本公约之成见，在此不包括香港、澳门十分行政区和 台湾地区法律）统带。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 十九、托管公约的遵守 两边对托管公约的遵守约定如下： （一）托管公约草案，经托管公约当事东说念主两边加盖单元公章或合同专用章以 及两边法定代表东说念主或授权代表签章，公约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改 托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。 （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日 起收效。托管公约的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备 案并公告之日止。 （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 （四）本公约一式六份，公约两边各抓二份，上报监管机构二份，每份具有 同等的法律遵守。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 二十、其他事项 如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应 给予配合，承担司法协助义务。 除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本协 议未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、联系法律法例等端正协商办理。 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 二十一、托管公约的签订 本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章并加盖单元公章或合同专用章、签订 地、签订日 诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约（调动版） 本页为无正文，为《诺德安鸿纯债债券型证券投资基金托管公约》的署名盖印页 基金经管东说念主：诺德基金经管有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地：上海 签订日： 年 月 日 基金托管东说念主：上海银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地：上海 签订日： 年 月 日
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